基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。 ( )

admin2011-03-22 40

问题基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析基金公司内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，它一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JYXg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。(　　)
客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。(　　)
技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出“顺势而为”的买卖决策。(　　)
股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。(　　)
稳健成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担为了获得高报酬而随之而来的高风险。(　　)
价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。(　　)
从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所收取的期权费。(　　)
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。(　　)
债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。(　　)
我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。(　　)

随机试题

简述压力面试的内容。
-ln｜x-1｜+C
A．甘露醇B．尿素C．硫酸镁D．乳酸钠E．门冬氨酸钾镁
在施工中，承包人按照经过工程师批准的施工方案施工导致事故，所发生的费用应由()承担。
某生产企业8月，销售一批化妆品，销售价款为100万元，应收取的增值税销项税额为17万元，应缴纳的消费税为30万元，该批化妆品的成本为80万元，另发生相关销售费用0．5万元。根据上述资料，下列表述正确的有()。
甲公司属于一般纳税人，具有交通运输业资质，2018年7月发生下列业务：(1)向境内乙公司提供货物运输劳务，取得含增值税运费收入858万元；向境内丙公司提供客运劳务，取得含增值税运费收入77万元。(2)提供国际运输服务，取得不含税运费收入
关于我国零售价格指数编制方法的说法，正确的有()。
淮北梆子剧目近800多出，以历史故事居多。()
副交感神经节后纤维释放的递质是()。
以问题解决为中心，注重学生独立活动，着眼于创造性思维能力和意志力培养的教学模式为()。

最新回复(0)

基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。 ( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。( )

技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出“顺势而为”的买卖决策。( )

股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。( )

稳健成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担为了获得高报酬而随之而来的高风险。( )

价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。( )

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所收取的期权费。( )

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。( )

债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。( )

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )

简述压力面试的内容。

-ln｜x-1｜+C

A．甘露醇B．尿素C．硫酸镁D．乳酸钠E．门冬氨酸钾镁

在施工中，承包人按照经过工程师批准的施工方案施工导致事故，所发生的费用应由()承担。

某生产企业8月，销售一批化妆品，销售价款为100万元，应收取的增值税销项税额为17万元，应缴纳的消费税为30万元，该批化妆品的成本为80万元，另发生相关销售费用0．5万元。根据上述资料，下列表述正确的有()。

关于我国零售价格指数编制方法的说法，正确的有()。

淮北梆子剧目近800多出，以历史故事居多。()

副交感神经节后纤维释放的递质是()。

以问题解决为中心，注重学生独立活动，着眼于创造性思维能力和意志力培养的教学模式为()。

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。(　　)

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。(　　)

技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出“顺势而为”的买卖决策。(　　)

股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。(　　)

稳健成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担为了获得高报酬而随之而来的高风险。(　　)

价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。(　　)

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所收取的期权费。(　　)

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。(　　)

债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。(　　)

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。(　　)