投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。( )

admin2011-01-31 32

问题投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。( )

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任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( )

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质押式回购业务也可以称作( )。

证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。( )

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取( )措施。

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任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。(　　)

有形席位属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。(　　)

下列关于自营业务含义的说法中，正确的有(　　)。

质押式回购业务也可以称作(　　)。

证券交易所会员应当于(　　)向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

在公司反收购战略中，限制董事资格属于保持公司控制权策略。(　　)

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。(　　)

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取(　　)措施。

在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在(　　)内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

下列选项属于套利面临的市场风险的有(　　)。

ABC会计师事务所在承接对X公司和Y银行的2005年的年报审计时，以下哪种行为没有违背职业道德准则的要求(　　)。以下哪种事项不会影响注册会计师或会计师事务所的独立性(　　)。