证券公司将委托资产投资于(　　)发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

admin2009-11-19 68

问题证券公司将委托资产投资于(　　)发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

选项 A、本公司
B、资产托管机构
C、与客户有关联方关系的公司
D、与本公司有关联方关系的公司

答案A,B,D

解析证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资；客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司将委托资产投资于(　　)发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下是创业板上市公司需暂停上市情形的有()。Ⅰ．连续3年亏损Ⅱ．最近一年净资产为负Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ．公司有重大违法行为

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上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有()。Ⅰ．向控股股东非公开发行Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ．员工持股计划

已知甲公司系投资性主体，乙公司、丙公司是其子公司，乙公司为甲公司的投资活动提供相关服务，丙公司经营非投资业务，也不为甲公司的投资活动提供相关服务，则应当纳入母公司甲的合并范围的有()。

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甲要发给乙一封信，为使内容不会被第三方了解和篡改，他应该

证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

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