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  3. 证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5 000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5 000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

admin2022-03-23  53
问题 证券自营业务的含义包括(    )。   
Ⅰ．经证监会批准    Ⅱ．以营利为目的    Ⅲ．净资本不得低于5 000万元人民币    Ⅳ．能够任意买卖有价证券
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
答案A
解析 证券自营业务有以下4层含义：①只有经证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5 000万元人民币；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或证监会认可的其他有价证券。
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