首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
admin
2022-03-23
17
问题
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
选项
A、责令改正,给予警告
B、情节严重的,撤销相关业务许可
C、处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:①未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Jdug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的有()。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请,安排证券上市Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规
下列各项中,不会出现在我国证券交易委托指令中的有()。Ⅰ.委托人身份证号码Ⅱ.约定日有效期Ⅲ.买入股票时的零数委托信息Ⅳ.卖出债券时的零数委托信息
关于股票风险性的叙述,正确的有()。Ⅰ.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个预期,但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ.风险也就是损失,高风险的股票会给投资者带来较大损失Ⅳ.
在我国,资产证券化发起人除了商业银行和企业外,()均可成为新的发起或承销主体。Ⅰ.资产管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.信托投资公司
关于基金管理人,下说法正确的有()。Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
下列关于保险公司次级定期债的说法,正确的有()。Ⅰ.期限在3年以上(含3年)Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外
符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII),从事境外证券投资。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.基金公司Ⅳ.证券公司
私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由()签字确认。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
随机试题
会阴局部进行热敷,每次敷的时间为()。
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的,应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的()报告。
下列哪一项不属于基金投资跟踪与评价的内容?()
根据支付结算法律制度的规定,下列关于公示催告的表述中,正确的有()。
将教育评价的结果作为决定升留级、分班编组、选择教程乃至指导职业定向的依据,这体现了教育评价的()。
公民道德建设要坚持效率优先、兼顾公平的原则。()
某年的3月份有5个星期二、4个星期三,那么这一年的5月20日是星期几?()
With950millionpeople,IndiarankssecondtoChinaamongthemostpopulouscountries.ButsinceChina【B1】______afamilyplan
WhataspectofNorthAmericadoesthepassagemainlydiscuss?Theword"spawn"inline1isclosestinmeaningto
OfallfiguresfromAmerica’spast,AbrahamLincolnisdearesttotheheartsoftheAmericanpeople.Infact,theadmirationthe
最新回复
(
0
)