根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是(　　)。

admin2009-09-26 50

问题根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是(　　)。

选项 A、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

答案C

解析 A项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项应为60日内。

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根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

下列属于基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是()。Ⅰ．公司独立运作原则Ⅱ．基金份额持有人利益优先原则Ⅲ．公平对待原则Ⅳ．人员敬业原则

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是()。

投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5％，基金份额面值为1元，则其认购份额为()份。

通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于()。

公司现金流主要来自()。Ⅰ．公司融资Ⅱ．公司投资Ⅲ．公司变更Ⅳ．公司经营

技术分析方法的类别有()。Ⅰ．波浪类Ⅱ．K线类Ⅲ．形态类Ⅳ．切线类

公司盈利预测中最为关键的因素是()。

管理者向董事和股东说明组织的财务状况和战略方向时，所扮演的是________角色。()

膝关节旋转挤压试验阳性是下列哪一种疾病的重要体征

高热一般指

机电工程采用横道图表示施工进度计划的优点是()。

用于分类记录单位的全部交易或事项，提供总括核算资料的账簿是()。

游客随身携带购买的中药材出境，其价值不得超过元，去港澳地区不得超过元，价格均以境内法定的商业发票为准。()

“马踏飞燕”是中国古代哪一时期的作品?()

生活是一切艺术创作的源泉，这是每一位创作者熟记于心的创作_。然而在这喧嚣浮躁的尘世中，真正能_万千诱惑而一头扎进生活，却并不是一件十分容易的事情。填入画横线部分最恰当的一项是：

Itishighlyunlikelythatshewillarrivetoday.

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

下列属于基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是()。Ⅰ．公司独立运作原则Ⅱ．基金份额持有人利益优先原则Ⅲ．公平对待原则Ⅳ．人员敬业原则

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是()。

投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5％，基金份额面值为1元，则其认购份额为()份。

通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于()。

公司现金流主要来自()。Ⅰ．公司融资Ⅱ．公司投资Ⅲ．公司变更Ⅳ．公司经营

技术分析方法的类别有()。Ⅰ．波浪类Ⅱ．K线类Ⅲ．形态类Ⅳ．切线类

公司盈利预测中最为关键的因素是()。

管理者向董事和股东说明组织的财务状况和战略方向时，所扮演的是________角色。()

膝关节旋转挤压试验阳性是下列哪一种疾病的重要体征

高热一般指

机电工程采用横道图表示施工进度计划的优点是()。

用于分类记录单位的全部交易或事项，提供总括核算资料的账簿是()。

游客随身携带购买的中药材出境，其价值不得超过________元，去港澳地区不得超过________元，价格均以境内法定的商业发票为准。()

“马踏飞燕”是中国古代哪一时期的作品?()

生活是一切艺术创作的源泉，这是每一位创作者熟记于心的创作_______。然而在这喧嚣浮躁的尘世中，真正能_______万千诱惑而一头扎进生活，却并不是一件十分容易的事情。填入画横线部分最恰当的一项是：

Itishighlyunlikelythatshewillarrivetoday.

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是(　　)。

游客随身携带购买的中药材出境，其价值不得超过元，去港澳地区不得超过元，价格均以境内法定的商业发票为准。()

生活是一切艺术创作的源泉，这是每一位创作者熟记于心的创作_。然而在这喧嚣浮躁的尘世中，真正能_万千诱惑而一头扎进生活，却并不是一件十分容易的事情。填入画横线部分最恰当的一项是：