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  3. 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的?( )

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的?( )

admin2015-09-11  52
问题 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的?(     )
选项 A、可以买卖该基金管理人发行的证券
B、可以买卖上市交易的股票、债券
C、不得从事承担无限责任的投资
D、不得用于承销证券
答案A,B,C,D
解析 《证券投资基金法》第73条规定：“基金财产应当用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券；(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。”故B正确。第74条规定：“基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券；(二)违反规定向他人贷款或者提供担保；(三)从事承担无限责任的投资；(四)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；(五)向基金管理人、基金托管人出资；(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(七)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。”A项符合该条第2款规定，C、D项分别符合该条第1款第(三)、(一)项规定。
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试卷二

法律职业资格

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