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证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。
admin
2023-03-03
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问题
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。
选项
A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理
答案
C
解析
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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