证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。 Ⅰ．挪用客户资产 Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

admin2019-01-16 36

问题证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。
Ⅰ．挪用客户资产
Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、m、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。
(4)将资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。
(7)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(8)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
(9)内幕交易、操纵市场。
(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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下列关于股票性质的说法中，正确的是()。Ⅰ．股票是有价证券、要式证券Ⅱ．股票是证权证券、资本证券Ⅲ．股票是综合权利证券Ⅳ．股票是物权证券、债权证券

可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，()等都会导致跟踪误差。Ⅰ．抽样复制Ⅱ．现金留存Ⅲ．基金分红Ⅳ．基金费用

我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括()。

证券交易所的决策机构是()。

我国的证券交易所是实行自律性管理的()的事业法人。

以下各客户委托中，最优先的是()。

QFII是国家外汇管理局额度批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

国务院()年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

医师在为患者开处方时，为家庭困难的患者开具价格便宜、疗效突出的国产药，体现的药物治疗中的道德要求是

决策的基本过程包括()。

按招标投标法的规定，建设工程项目中可以不进行招标的是()。

张先生是一名部门经理，得到了一笔汽车贷款，每月的还款内容是：800元信用卡借贷余额，100元学生贷款，1100元房屋费用，汽车贷款每月的还款额是700元，他每月毛收入是7000元，那么其总额债务指数是(　　)。

论述如何树立正确的游戏教育观。

UntilItookDrOffutt’sclassinDeMathaHighschool,Iwasanunderachievingstudent,butIleftthatclass【C1】______neverto

甲深夜潜入乙家行窃，发现留长发穿花布睡衣的乙正在睡觉，意图奸淫，便扑在乙身上强脱其衣。乙惊醒后大声喝问，甲发现乙是男人，慌忙逃跑被抓获。甲的行为属于()

Mr.Smithmovedtoanothertown,andsoonheneededanewdoctor,sohewenttoseeone.Hesatdowninthewaitingroomandloo

【S1】【S6】

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