证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。 Ⅰ．挪用客户资产 Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

admin2019-01-16 55

问题证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。
Ⅰ．挪用客户资产
Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、m、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。
(4)将资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。
(7)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(8)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
(9)内幕交易、操纵市场。
(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

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上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利，这种期权被称作()。

保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．财政部Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．商务部

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

关于中国的中小企业板，以下说法中，错误的是()。

证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国银监会

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Thedeclineinmoralstandards—whichhaslongconcernedsocialanalysts—hasatlastcapturedtheattentionofaverageAmericans.

妇科检查应采取

[2005年第104题]图7．2—4所示电路，换路前UC(0-)=0．2UI，UR(0-)=0，求电路换路后UC(0+)和UR(0+)分别为()。

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