证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。 Ⅰ．挪用客户资产 Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

admin2019-01-16 50

问题证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有( )。
Ⅰ．挪用客户资产
Ⅱ．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ．将资产管理业务与其他业务混合操作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、m、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。
(4)将资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。
(7)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(8)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
(9)内幕交易、操纵市场。
(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

不得参与股指期货交易的基金类型有()。Ⅰ．债券基金Ⅱ．货币基金Ⅲ．股票基金Ⅳ．混合基金

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

证券登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．结算证券和资金的专用性制度

证券市场监管的“三公”原则中，要求证券市场不存在歧视的原则是()。

我国《证券法》规定，()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

最初的日经股价指数根据在东京证券交易所第一市场上市的()家公司的股票修正平均股价编制。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

患者，女，46岁。头晕无力，胃脘部坠胀不适已1年余，近1周加重。伴少气倦怠，面色萎黄，纳呆食少，食后腹胀，大便溏，舌淡苔白，脉细弱。x线检查见胃下垂。临床辨证是

男，28岁。牙龈疼痛，自动出血3天。检查：腐败性口臭，多个牙的牙龈乳头尖端消失变平，下切牙的龈缘虫蚀状坏死，有灰白膜覆盖。如果明确诊断，首选的治疗药物是

施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在()的监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。

在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地反映债券的实际价值。

投资期分析把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其中具有确定性风险的是(　　)。

以下选项中可以作为保证人的是()。

在加强党的执政能力建设中，始终贯穿其中的是()

下面关于虚函数的描述中正确的是()。

WhichofthefollowingfactorsdoesNOTcontributetotheformationofnewpronunciation?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

不得参与股指期货交易的基金类型有()。Ⅰ．债券基金Ⅱ．货币基金Ⅲ．股票基金Ⅳ．混合基金

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

证券登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．结算证券和资金的专用性制度

证券市场监管的“三公”原则中，要求证券市场不存在歧视的原则是()。

我国《证券法》规定，()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

最初的日经股价指数根据在东京证券交易所第一市场上市的()家公司的股票修正平均股价编制。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

患者，女，46岁。头晕无力，胃脘部坠胀不适已1年余，近1周加重。伴少气倦怠，面色萎黄，纳呆食少，食后腹胀，大便溏，舌淡苔白，脉细弱。x线检查见胃下垂。临床辨证是

男，28岁。牙龈疼痛，自动出血3天。检查：腐败性口臭，多个牙的牙龈乳头尖端消失变平，下切牙的龈缘虫蚀状坏死，有灰白膜覆盖。如果明确诊断，首选的治疗药物是

施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在()的监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。

在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地反映债券的实际价值。

投资期分析把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其中具有确定性风险的是( )。

以下选项中可以作为保证人的是()。

在加强党的执政能力建设中，始终贯穿其中的是()

下面关于虚函数的描述中正确的是()。

WhichofthefollowingfactorsdoesNOTcontributetotheformationofnewpronunciation?

投资期分析把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其中具有确定性风险的是(　　)。