在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

admin2011-03-22 27

问题在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

选项 A、《发行公告》
B、《招股说明书》
C、《招股说明书》摘要
D、《招股意向书》

答案D

解析《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》，在承销前不确定上网发行量，应通过刊登《招股意向书》的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券是嵌入式衍生工具与主合同构成的一种混合工具。(　　)

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。(　　)

结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。(　　)

采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。(　　)

当|r|＜1时，通常认为：0＜|r|≤0.3为微弱相关；0.3＜|r|≤0.5为低度相关；0.5＜|r|≤0.7为显著相关；0.7＜|r|＜1为高度相关。(　　)

根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。(　　)

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。(　　)

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。

关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有()。

当QDII基金投资顾问主要负责人变动时，应在事件发生后及时披露临时公告。()

（非英语专业学生做）(Para.2,Passage2)Theadvancementoftechnologydependsuponresearchanddevelopment,andthelateststatisticssho

患儿，男，7岁。确诊为血友病后给予静脉输血治疗，此时输血的目的是

以下关于人身保险合同的表述不正确的是：()

下列关于社区(Community)的表述，哪项是错误的?()

地下水按照含水层的空隙性质可以分为()。

承台施工中，混凝土浇筑时要分层，分层厚度要根据振捣器的功率确定，要满足(　　)的要求。

武士债券是由外国发行人在日本市场上发行的以日元为面值的债券。()

境外个人将原兑换未用完的人民币兑回外汇,凭本人有效身份证件和原兑换水单办理,原兑换水单的兑回有效期为自兑换日起()个月。

初期开发的基于文件服务器的局域网，操作系统属于______。

•Lookatthesesentencesandthefourparagraphs.•WhichdipA,B,CorDdoeseachsentence1-7referto?•Foreachsentence1-

在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

证券发行与承销

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证券一般从业资格

可转换公司债券是嵌入式衍生工具与主合同构成的一种混合工具。( )

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。( )

结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。( )

采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。( )

当|r|＜1时，通常认为：0＜|r|≤0.3为微弱相关；0.3＜|r|≤0.5为低度相关；0.5＜|r|≤0.7为显著相关；0.7＜|r|＜1为高度相关。( )

根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。( )

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。( )

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。

关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有()。

当QDII基金投资顾问主要负责人变动时，应在事件发生后及时披露临时公告。()

（非英语专业学生做）(Para.2,Passage2)Theadvancementoftechnologydependsuponresearchanddevelopment,andthelateststatisticssho

患儿，男，7岁。确诊为血友病后给予静脉输血治疗，此时输血的目的是

以下关于人身保险合同的表述不正确的是：()

下列关于社区(Community)的表述，哪项是错误的?()

地下水按照含水层的空隙性质可以分为()。

承台施工中，混凝土浇筑时要分层，分层厚度要根据振捣器的功率确定，要满足( )的要求。

武士债券是由外国发行人在日本市场上发行的以日元为面值的债券。()

境外个人将原兑换未用完的人民币兑回外汇,凭本人有效身份证件和原兑换水单办理,原兑换水单的兑回有效期为自兑换日起()个月。

初期开发的基于文件服务器的局域网，操作系统属于______。

•Lookatthesesentencesandthefourparagraphs.•WhichdipA,B,CorDdoeseachsentence1-7referto?•Foreachsentence1-

可转换公司债券是嵌入式衍生工具与主合同构成的一种混合工具。(　　)

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。(　　)

结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。(　　)

采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。(　　)

当|r|＜1时，通常认为：0＜|r|≤0.3为微弱相关；0.3＜|r|≤0.5为低度相关；0.5＜|r|≤0.7为显著相关；0.7＜|r|＜1为高度相关。(　　)

根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。(　　)

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。(　　)

承台施工中，混凝土浇筑时要分层，分层厚度要根据振捣器的功率确定，要满足(　　)的要求。