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财经
关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则,下列表述有误的是( )。
关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则,下列表述有误的是( )。
admin
2021-04-23
47
问题
关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则,下列表述有误的是( )。
选项
A、机构监管与功能监管相结合,按照产品类型实施功能监管
B、实行穿透式监管
C、强化微观操作管理,把关资产管理业务各项备案、报告环节
D、实时监管,对资产管理业务各环节进行全面动态监管
答案
C
解析
对资产管理业务实施监管遵循以下原则:机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利;实行穿透式监管.对多层嵌套资产管理产品.向上识别产品的最终投资者.向下识别产品的底层用户(公募证券投资基金除外);强化宏观审慎管理.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架.完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节;实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管.建立综合统计制度。可知C项表述有误,为本题答案。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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