关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

admin2021-04-23 60

问题关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

选项 A、机构监管与功能监管相结合，按照产品类型实施功能监管
B、实行穿透式监管
C、强化微观操作管理，把关资产管理业务各项备案、报告环节
D、实时监管，对资产管理业务各环节进行全面动态监管

答案C

解析对资产管理业务实施监管遵循以下原则：机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；实行穿透式监管.对多层嵌套资产管理产品.向上识别产品的最终投资者.向下识别产品的底层用户(公募证券投资基金除外)；强化宏观审慎管理.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架.完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管.建立综合统计制度。可知C项表述有误，为本题答案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Jyug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ．9：00—11：00Ⅱ．9：30—11：30Ⅲ．13：30—15：30Ⅳ．13：00—15：00

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

A、甲氧氯普胺B、甲地孕酮C、格雷司琼D、阿瑞匹坦E、奥美拉唑属于多巴胺受体阻断剂的止吐药物是

关于建设方案研究的说法，错误的是()

中共中央提出的“十二五”时期金融体制改革的任务有（）。

下列关于开式与闭式细水雾灭火系统的表述，错误的是()。

印有圣诞老人的圣诞卡

()是指跨国公司的发展呈现新的态势，跨国公司的跨国投资及与之相关的全球生产网络正在不断地建立、发展和完善。

【2016年山东省属】在教师的主导下，师生在教育教学情境中互动，不仅使学生掌握学科知识，还逐渐确立良好的师生关系，实现教学相长的目标。良好师生关系建立的基础是师生之间的()。

将专用IP地址转换为公用IP地址的技术是()。

请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序（包括界面和代码）。（1）在名称为Form1、标题为“窗体”的窗体上画一个标签，其名称为Label1，标题为“等级考试”，字体为“黑体”，BorderStyle属性为1，且可以自动调整大小

Appledevelopersaren’ttheonlyoneswhogreetedtheiPad’sreleasewithgratitudeandoptimism.Thetextbookindustry,too,sees

关于对资产管理业务实施监管应当遵循的原则，下列表述有误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ．9：00—11：00Ⅱ．9：30—11：30Ⅲ．13：30—15：30Ⅳ．13：00—15：00

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

A、甲氧氯普胺B、甲地孕酮C、格雷司琼D、阿瑞匹坦E、奥美拉唑属于多巴胺受体阻断剂的止吐药物是

关于建设方案研究的说法，错误的是()

中共中央提出的“十二五”时期金融体制改革的任务有（）。

下列关于开式与闭式细水雾灭火系统的表述，错误的是()。

印有圣诞老人的圣诞卡

()是指跨国公司的发展呈现新的态势，跨国公司的跨国投资及与之相关的全球生产网络正在不断地建立、发展和完善。

【2016年山东省属】在教师的主导下，师生在教育教学情境中互动，不仅使学生掌握学科知识，还逐渐确立良好的师生关系，实现教学相长的目标。良好师生关系建立的基础是师生之间的()。

将专用IP地址转换为公用IP地址的技术是()。

请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序（包括界面和代码）。（1）在名称为Form1、标题为“窗体”的窗体上画一个标签，其名称为Label1，标题为“等级考试”，字体为“黑体”，BorderStyle属性为1，且可以自动调整大小

Appledevelopersaren’ttheonlyoneswhogreetedtheiPad’sreleasewithgratitudeandoptimism.Thetextbookindustry,too,sees

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()