下列关于商业银行次级债券的说法，正确的有( )。[2017年12月真题] Ⅰ．商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行，商业银行也可以私募方式募集次级定期债务，商业银行募集次级定期债务应遵循银监会发布的相关规定 Ⅱ．交易商

admin2022-08-17 27

问题下列关于商业银行次级债券的说法，正确的有( )。[2017年12月真题]
Ⅰ．商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行，商业银行也可以私募方式募集次级定期债务，商业银行募集次级定期债务应遵循银监会发布的相关规定
Ⅱ．交易商协会对商业银行次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理
Ⅲ．商业银行公开发行次级债券的，其核心资本充足率不低于6％
Ⅳ．商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务，其核心资本充足率不低于5％
Ⅴ．发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券，并在规定期限内完成发行

选项 A、Ⅰ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅱ项，《商业银行次级债券发行管理办法》第7条规定，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行次级债券资格进行审查，并对次级债券计入附属资本的方式进行监督管理；中国人民银行对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。Ⅲ项，第9条规定，商业银行公开发行次级债券应具备以下条件：①实行贷款5级分类，贷款5级分类偏差小；②核心资本充足率不低于5％；③贷款损失准备计提充足；④具有良好的公司治理结构与机制；⑤最近3年没有重大违法、违规行为。Ⅳ项，第10条规定，商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：①实行贷款5级分类，贷款5级分类偏差小；②核心资本充足率不低于4％；③贷款损失准备计提充足；④具有良好的公司治理结构与机制；⑤最近3年没有重大违法、违规行为。

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证券专项业务类资格

()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵循()原则，防范利益冲突。

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

货币政策的内容不包括()

最多见的休克类型是

下列哪一种头痛与情绪最为密切

对于女性内生殖器的邻近器官描述错误的是

下列各项中属于流动负债的有(　　)。

导致上人学的机会成本上升的因素是()。

()位于法国东南部，是仅次于巴黎的法国第二大旅游城市，也是欧洲乃至全世界最具魅力的黄金海岸。

公安赔偿中的损害是客观上已经发生的对人身权、财产权的损害，还包括可能造成的损害和仅仅造成危险的情况。()

TheBibleisthegreatworkofthereligiousliteratureandwasinprocessofformationforabouttwelvehundredyears.The

MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays."Peo

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证券专项业务类资格

()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵循()原则，防范利益冲突。

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

货币政策的内容不包括()

最多见的休克类型是

下列哪一种头痛与情绪最为密切

对于女性内生殖器的邻近器官描述错误的是

下列各项中属于流动负债的有( )。

导致上人学的机会成本上升的因素是()。

()位于法国东南部，是仅次于巴黎的法国第二大旅游城市，也是欧洲乃至全世界最具魅力的黄金海岸。

公安赔偿中的损害是客观上已经发生的对人身权、财产权的损害，还包括可能造成的损害和仅仅造成危险的情况。()

TheBibleisthegreatworkofthereligiousliteratureandwasinprocessofformationforabouttwelvehundredyears.The

MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays."Peo

下列各项中属于流动负债的有(　　)。