下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。 I．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，

admin2019-08-10 57

问题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。
I．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款，故Ⅱ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K2ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

下面属于风险管理的方法是()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

《中华人民共和国证券法》规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

比较硬布线控制和微程序控制的异同。

英国1844年《合股公司法》规定了三项主要原则，其中不包括()

女性，61岁，宫颈痛经手术治疗并辅以化疗，病情较稳定。近一月来，感腹部间歇性疼痛，B超检查发现已有肠转移疼痛给药的途径首选()

脑血栓形成的常见病因是

工业管道的阀门安装前，应按设计文件核对其型号，并应按()确定其安装方向。

导游人员按照技术等级，可以分为初级导游员、卜级导游员和高级导游员。()

王老师在教学中比较重视基本概念、原理及学习方法的教授。他所遵循的学习理论是()。

中国共产党领导的革命和建设的实践，是()形成的实践基础。

根据调查报告的作用和目的分类，通常将其分为()的调查报告。

五四运动能够取得初步胜利的最主要的原因在于()。