下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 I．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资

admin2018-09-20 27

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
I．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K5Qg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。

()具有低风险、收益相对稳定的特征。

某投资者持有的基金份额变动，需要经()确认后才有效。

急性坏死性肠炎的主要病因是

下列各项叙述不正确的是()

上尿路结石是指

(上海财大2014)从消费者的角度看，当利率上升的时候，会()。

语用翻译

Theviewthatthestructureofalanguagedeterminesthewayinwhichspeakersofthatlanguageviewtheworldbelongsto

Contrarytopopularbelief,"fallingstars"arenotstarsatall,butaremeteors,solidbodiesthattravelthroughspace.

[A]disabled[I]suffering[B]significantly[J]unhappy[C]related[K]lifestyles[D]involved[L]compared[E]outlook[M]p

A、Ithasnowindows.B、Peoplegetontoitatthefront.C、Ithastwocarriages.D、Itisopenattheback.D