下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 I．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资

admin2018-09-20 49

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
I．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K5Qg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列哪一项属于部门规章的内容?()

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

()能有效分散风险，是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。

()体现基金监管的本质属性和根本价值。

政府基金监管的行政法律关系不包括()。

甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于()。

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是()。

下列属于市场风险限额指标的有()。Ⅰ．头寸限额Ⅱ．风险价值限额Ⅲ．止损限额Ⅳ．敏感度限额

市场银行风险控制的主要方法有()。Ⅰ．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

我国现行社会保障管理体制存在的问题是()

A、前伸不平衡B、基托边缘伸展不够C、系带区基托缓冲不够D、侧方不平衡E、义齿磨光面外形不良切咬食物时，全口义齿容易松动脱落的原因是

A．黄而黏稠，坚而成块B．白而清稀C．清稀而多泡沫D．白滑而量多，易咳E．少而黏，难咳湿痰的特征是

教育对生产力的促进作用主要通过两个方面来实现：；。

【2014年浙江省第46题】的值为()。

教唆犯的特点及成立要件。

John:Mary,I’mlookingforsomething【K1】______(interest)toread.Anysuggestions?Mary:Icanrecommend(推荐)AllJoyandNo

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列哪一项属于部门规章的内容?()

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

()能有效分散风险，是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。

()体现基金监管的本质属性和根本价值。

政府基金监管的行政法律关系不包括()。

甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于()。

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是()。

下列属于市场风险限额指标的有()。Ⅰ．头寸限额Ⅱ．风险价值限额Ⅲ．止损限额Ⅳ．敏感度限额

市场银行风险控制的主要方法有()。Ⅰ．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

我国现行社会保障管理体制存在的问题是()

A、前伸不平衡B、基托边缘伸展不够C、系带区基托缓冲不够D、侧方不平衡E、义齿磨光面外形不良切咬食物时，全口义齿容易松动脱落的原因是

A．黄而黏稠，坚而成块B．白而清稀C．清稀而多泡沫D．白滑而量多，易咳E．少而黏，难咳湿痰的特征是

教育对生产力的促进作用主要通过两个方面来实现：______；______。

【2014年浙江省第46题】的值为()。

教唆犯的特点及成立要件。

John:Mary,I’mlookingforsomething【K1】______(interest)toread.Anysuggestions?Mary:Icanrecommend(推荐)AllJoyandNo

教育对生产力的促进作用主要通过两个方面来实现：；。