根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

admin2019-01-08 67

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

选项 A、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户
B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
C、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
D、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

答案C

解析证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国第一家专业性证券公司是()。

金融市场按照()划分为货币市场、资本市场、外汇市场：金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

风险管理的基本目标是()。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。

为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。

附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是()。Ⅰ．转换价格Ⅱ．股票的购买价格Ⅲ．认购比例Ⅳ．认购期间

我国的《商场(店)、书店卫生标准》中不包括

A．枸橼酸铋钾B．法莫替丁C．吲哚美辛D．硫糖铝E．阿托品可破坏胃黏膜屏障的药物是()。

依据我国香港和澳门特别行政区基本法，下列选项的表述正确的是：()

夹套管的真空系统在严密性试验合格后，在联动试运转时，还应以设计压力进行真空度试验，时间为()h，系统增压率不大于()％为合格。

《有效银行监管的核心原则》的主要内容是(　　)。

根据相关规定，下列不属于城镇土地使用税的立法原则的是()。

关于抵押贷款的展期，下列说法正确的是()。

将被解释的法律条文放在整部法律中乃至整个法律体系中，联系此条文与其他法条的相互关系来解释法律，这种法律解释所采用的解释方法有()。

ERG里论把人的需要分为()

已知汉字“大”的国标码为3473H，其机内码为(2)。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国第一家专业性证券公司是()。

金融市场按照()划分为货币市场、资本市场、外汇市场：金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

风险管理的基本目标是()。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。

为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。

附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是()。Ⅰ．转换价格Ⅱ．股票的购买价格Ⅲ．认购比例Ⅳ．认购期间

我国的《商场(店)、书店卫生标准》中不包括

A．枸橼酸铋钾B．法莫替丁C．吲哚美辛D．硫糖铝E．阿托品可破坏胃黏膜屏障的药物是()。

依据我国香港和澳门特别行政区基本法，下列选项的表述正确的是：()

夹套管的真空系统在严密性试验合格后，在联动试运转时，还应以设计压力进行真空度试验，时间为()h，系统增压率不大于()％为合格。

《有效银行监管的核心原则》的主要内容是( )。

根据相关规定，下列不属于城镇土地使用税的立法原则的是()。

关于抵押贷款的展期，下列说法正确的是()。

将被解释的法律条文放在整部法律中乃至整个法律体系中，联系此条文与其他法条的相互关系来解释法律，这种法律解释所采用的解释方法有()。

ERG里论把人的需要分为()

已知汉字“大”的国标码为3473H，其机内码为(2)。

《有效银行监管的核心原则》的主要内容是(　　)。