2. 财经
  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

admin2019-01-08  39
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是(     )。
选项 A、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户
B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
C、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
D、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
答案C
解析 证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K5wg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)