合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。(　　)

admin2009-11-19 66

问题合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K6Ug777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责
现金流量表的内容包括()。Ⅰ．经营活动产生的现金流量Ⅱ．筹资活动产生的现金流量Ⅲ．投资活动产生的现金流量Ⅳ．日常活动产生的现金流量
下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。Ⅰ．我国统计部门登记的失业率是城镇登记失业率Ⅱ．城镇登记失业人口指的是拥有非农业户口、在一定劳动年龄内、有劳动能力、有工作要求而没有工作、在当地的就业服务机构进行登记求职Ⅲ．城镇登记失业
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。
EVA是衡量企业()的综合指标。Ⅰ．经营效率Ⅱ．偿债能力Ⅲ．资本使用效率Ⅳ．财务结构
某投资者以65000元／吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元／吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为()元／吨时，该投资者获利。Ⅰ．1000Ⅱ．1500Ⅲ．2100Ⅳ．2500
利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券投资的主要风险Ⅱ．利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券Ⅲ．利率波动对长期债券的影响要大于短期债券Ⅳ．零息债券不受利率波动的影响
有价证券作为虚拟资本的载体，其价格运动形式具体表现为()。Ⅰ．市场价值由证券的预期收益和市场利率决定Ⅱ．市场价值随职能资本价值的变动而变动Ⅲ．市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比Ⅳ．价格波动，既决定于有价证券的
下列在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．资产支持票据Ⅳ．中小企业集合票据

随机试题

下列关于原始思维的说法正确的是【】
阿尔波特及其同事尝试将价值观分为六种，其中强调人与人之间的爱和信任的是()
高血压合并糖尿病、蛋白尿或轻、中度肾功能不全者(非血管性)，治疗上应首选下列药物中的
具有祛风解表止血功效的药物是()具有祛风胜湿解痉功效的药物是()
呋塞米利尿的主要作用部位是
A．肾气不固B．肾虚水泛C．肾精不足D．肾阳虚E．肾阴虚患者，男，30岁。结婚3年不育，脱发，腰酸软无力，舌质淡白，脉弱。其证候是()
建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家的建筑工程安全标准。
自周秦以来，经过数千年的不断演变、丰富和完善之后，中医药膳已经成为交融传统饮食文化和传统医药文化的一个独具______的重要______，形成了一门值得重视和研究的学科。填入画横线部分最恰当的一项是：
下列程序段执行后，内存变量S的值是CLEARS=0FORI=10TO100STEP10S=S+IENDFOR?S
有如下程序：#includeusingnamespacestd;classB{public:virtualvoidshow(){cout

最新回复(0)

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

现金流量表的内容包括()。Ⅰ．经营活动产生的现金流量Ⅱ．筹资活动产生的现金流量Ⅲ．投资活动产生的现金流量Ⅳ．日常活动产生的现金流量

EVA是衡量企业()的综合指标。Ⅰ．经营效率Ⅱ．偿债能力Ⅲ．资本使用效率Ⅳ．财务结构

某投资者以65000元／吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元／吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为()元／吨时，该投资者获利。Ⅰ．1000Ⅱ．1500Ⅲ．2100Ⅳ．2500

下列在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．资产支持票据Ⅳ．中小企业集合票据

下列关于原始思维的说法正确的是【】

阿尔波特及其同事尝试将价值观分为六种，其中强调人与人之间的爱和信任的是()

高血压合并糖尿病、蛋白尿或轻、中度肾功能不全者(非血管性)，治疗上应首选下列药物中的

具有祛风解表止血功效的药物是()具有祛风胜湿解痉功效的药物是()

呋塞米利尿的主要作用部位是

A．肾气不固B．肾虚水泛C．肾精不足D．肾阳虚E．肾阴虚患者，男，30岁。结婚3年不育，脱发，腰酸软无力，舌质淡白，脉弱。其证候是()

建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家的建筑工程安全标准。

自周秦以来，经过数千年的不断演变、丰富和完善之后，中医药膳已经成为交融传统饮食文化和传统医药文化的一个独具______的重要______，形成了一门值得重视和研究的学科。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列程序段执行后，内存变量S的值是CLEARS=0FORI=10TO100STEP10S=S+IENDFOR?S

有如下程序：#includeusingnamespacestd;classB{public:virtualvoidshow(){cout

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。(　　)

自周秦以来，经过数千年的不断演变、丰富和完善之后，中医药膳已经成为交融传统饮食文化和传统医药文化的一个独具的重要，形成了一门值得重视和研究的学科。填入画横线部分最恰当的一项是：