《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有(　　)。

admin2009-10-26 37

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有(　　)。

选项 A、民事责任
B、披露(备案)原则
C、资格原则
D、“防火墙”(隔离)原则

答案A,D

解析诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KBFg777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

客户风险特征由()构成。I．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验
下列关于风险中立型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．介于风险厌恶型和风险偏好型投资者之间Ⅲ．期望获取较高收益但对高风险望而生畏Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险
证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。I．锤头与吊颈Ⅱ．射击之星Ⅲ．黄昏之星Ⅳ．早晨之星
M2行业轮动策略的优点有()。I．理念容易理解，且符合自上而下的投资理念，适合机构投资者进行行业配置Ⅱ．将行业划分为周期性和非周期性进行投资，减少了对行业基本面和公司信息的依赖Ⅲ．在紧缩时由于选择投资于非周期性行
随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是()。
资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。I．金融机构应控制各类资
下列关于客户信息收集的说法中，正确的有()。I．在填写调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须有客户亲自填写Ⅲ．如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用()通知方式提出解除协议。
公司经济区位分析的主要内容包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色Ⅱ．公司所处区位内的自然条件Ⅲ．公司所处区位内的基础条件Ⅳ．公司所处区位内政府的产业政策

随机试题

Whocalledthewoman?
慢性血行播散型肺结核与纤维空洞型继发型肺结核的最主要鉴别依据是
宫颈癌淋巴结转移一级组应包括下列哪项
(2009年)温度为t∞的空气以速度u∞掠过温度恒为tw的平壁时的层流受迫对流传热问题，在一定条件下可以用边界层换热积分方程求解。用这种方法得到的对流传热准则关系式表明，局部对流传热系数hx沿流动方向x的变化规律为()。
当日结算时，会员交易保证金超过上一交易日结算时的交易保证金部分，应从会员结算准备金中扣划。()[2010年3月真题]
根据合伙企业法律制度的规定，下列属于普通合伙企业合伙人当然退伙的情形是()。
Oneofthefewthingsyou______sayaboutEnglishpeoplewithcertaintyisthattheytalkalotabouttheweather.
人们经常批评广告商随意地利用公众的品味和愿望。不过，有证据表明，某些广告商的行为是受道德驱使的，就如同受金钱的驱使一样。一家杂志准备将自己的形象从家庭型改为暴力型，从而适应另一个读者群。有些广告商就撤回了他们的广告，这肯定是因为他们不支持该杂志色情和暴力的
(1)将考生文件夹下WEB文件夹中的文件INT.CPX移动到考生文件夹下MAIL\FONT文件夹中。(2)将考生文件夹下TEC文件夹中的文件夹NARN设置为只读和隐藏属性。(3)将考生文件夹下LULAR文件夹中的文件MOON.CDX复制到考生文件夹FS
【B1】【B4】

最新回复(0)

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户风险特征由()构成。I．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验

下列关于风险中立型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．介于风险厌恶型和风险偏好型投资者之间Ⅲ．期望获取较高收益但对高风险望而生畏Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。I．锤头与吊颈Ⅱ．射击之星Ⅲ．黄昏之星Ⅳ．早晨之星

随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是()。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用()通知方式提出解除协议。

公司经济区位分析的主要内容包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色Ⅱ．公司所处区位内的自然条件Ⅲ．公司所处区位内的基础条件Ⅳ．公司所处区位内政府的产业政策

Whocalledthewoman?

慢性血行播散型肺结核与纤维空洞型继发型肺结核的最主要鉴别依据是

宫颈癌淋巴结转移一级组应包括下列哪项

当日结算时，会员交易保证金超过上一交易日结算时的交易保证金部分，应从会员结算准备金中扣划。()[2010年3月真题]

根据合伙企业法律制度的规定，下列属于普通合伙企业合伙人当然退伙的情形是()。

Oneofthefewthingsyou______sayaboutEnglishpeoplewithcertaintyisthattheytalkalotabouttheweather.

(1)将考生文件夹下WEB文件夹中的文件INT.CPX移动到考生文件夹下MAIL\FONT文件夹中。(2)将考生文件夹下TEC文件夹中的文件夹NARN设置为只读和隐藏属性。(3)将考生文件夹下LULAR文件夹中的文件MOON.CDX复制到考生文件夹FS

【B1】【B4】

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有(　　)。