客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)

admin2021-02-01 31

问题客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

选项 A、因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
B、期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C、客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D、期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

答案A,B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(3)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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期货从业资格

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。(　　)

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。(　　)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

麦角胺治疗偏头痛的机制是

劳动定员

一种言语社团使用两种或两种以上语言的社会现象叫

女性，40岁，因SLE口服皮质激素近2年，发热2周伴咳嗽，痰中少量带血。查肺无异常体征。胸片示右肺中野多发片状结节状影伴空洞，红细胞沉降率45mm／1h，PPD5U(一)。诊断首先考虑

正常情况下，漏出液白细胞分类时以哪种细胞为主

A．Cajal染色法B．Weigert-Pal染色法C．Lillie-Masson二胺银染色法D．Holmes染色法E．焦油紫染色法神经髓鞘

肾挫伤时损伤的部位是()

重置价格折旧法评估建筑物的价格,是按现在的建筑经营管理水平及建筑材料价格,重新建筑与评估对象一样的建筑所需的现实资金。()

下列关于Windows2003系统下DNS服务器的描述中，错误的是()。

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期货从业资格

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是( )。

中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。( )

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。( )

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。( )

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

麦角胺治疗偏头痛的机制是

劳动定员

一种言语社团使用两种或两种以上语言的社会现象叫

女性，40岁，因SLE口服皮质激素近2年，发热2周伴咳嗽，痰中少量带血。查肺无异常体征。胸片示右肺中野多发片状结节状影伴空洞，红细胞沉降率45mm／1h，PPD5U(一)。诊断首先考虑

正常情况下，漏出液白细胞分类时以哪种细胞为主

A．Cajal染色法B．Weigert-Pal染色法C．Lillie-Masson二胺银染色法D．Holmes染色法E．焦油紫染色法神经髓鞘

肾挫伤时损伤的部位是()

重置价格折旧法评估建筑物的价格,是按现在的建筑经营管理水平及建筑材料价格,重新建筑与评估对象一样的建筑所需的现实资金。()

下列关于Windows2003系统下DNS服务器的描述中，错误的是()。

张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是(　　)。

中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。(　　)

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。(　　)