客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)

admin2021-02-01 65

问题客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

选项 A、因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
B、期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C、客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D、期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

答案A,B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(3)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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期货从业资格

不应当认定期货经纪合同无效的情况为(　　)。

中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。(　　)

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。(　　)

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

《2018年中国人工智能行业研究报告》中将人工智能定义为：通过计算机实现人的头脑思维所产生的效果，能够从环境中获取感知并执行行动的智能体的描述和构建。下列对“人工智能”定义的理解，正确的一项是()。

Morethanfortythousandreaderstoldusthattheylookedforinclosefriendships,whattheyexpected【C1】______friends,whatth

足月儿，第一胎，日龄3天。生后18小时出现皮肤黄疸，且逐渐加重。子血型：A，母血型：O，其血清胆红素为340μmol／L。其母既往无输血史。若疑似本病，目前最佳的治疗方法是

股四头肌功能障碍提示脊髓损伤水平在

观察实验动物皮肤血循环和病理变化，最好选用

论述程序的一般价值。

根据民法理论，担保物权的特征之一是()。

某企业投资的生产线项目需要资金1020万元，由于贷款银行要求将贷款金额的15％作为补偿性余额，故企业需要向银行申请的贷款数额为()万元。

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不应当认定期货经纪合同无效的情况为( )。

中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。( )

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。( )

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取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。( )

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

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《2018年中国人工智能行业研究报告》中将人工智能定义为：通过计算机实现人的头脑思维所产生的效果，能够从环境中获取感知并执行行动的智能体的描述和构建。下列对“人工智能”定义的理解，正确的一项是()。

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足月儿，第一胎，日龄3天。生后18小时出现皮肤黄疸，且逐渐加重。子血型：A，母血型：O，其血清胆红素为340μmol／L。其母既往无输血史。若疑似本病，目前最佳的治疗方法是

股四头肌功能障碍提示脊髓损伤水平在

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根据民法理论，担保物权的特征之一是()。

某企业投资的生产线项目需要资金1020万元，由于贷款银行要求将贷款金额的15％作为补偿性余额，故企业需要向银行申请的贷款数额为()万元。

不应当认定期货经纪合同无效的情况为(　　)。

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拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)

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取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)