2. 财经
  3. 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 I．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 I．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

admin2022-03-23  55
问题 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括(    )。
  I．责令改正
  Ⅱ．没收违法所得，并处罚款
  Ⅲ．责令停止基金服务业务
  Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 根据《中华人民共和国基金法》的规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KErg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)