证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．服务的适当性

admin2019-08-10 64

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
I．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．服务的适当性

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．服务的适当性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

小何想要建立一家企业充分发挥才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

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股票根据业绩的不同，可分为()Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

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下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

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据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为()。Ⅰ．强式有效市场Ⅱ．中式有效市场Ⅲ．半强式有效市场Ⅳ．弱式有效市场

营销调研人员通过实地调查获取的第一手资料是()

第二信使学说的内容不包括()。

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面对世界经济与政治发生的重大变化，邓小平敏锐地察觉到时代的主题开始转换。邓小平对时代主题的科学判断包括

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下列选项中，属于操作风险特征的是()。Ⅰ．操作风险成因具有明显的内生性Ⅱ．操作风险具有广泛存在性Ⅲ．操作风险的表现形式具有很强的个体特性Ⅳ．操作风险的管理责任具有共担性

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下列哪些为半夏白术天麻汤不具有的功效

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