首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性
admin
2019-08-10
19
问题
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
I.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性
Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KEug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照会计标准,可将金融风险分为()。Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ.金融债券发行办法Ⅳ.承销团协议
下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的有()。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说,不论是分割还是合并,只是
创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。Ⅰ.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,有关信息难以保密或者已经泄漏的Ⅱ.董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅲ.签署意向书或者协议Ⅳ.公司知
下列金融产品或工具中,我国QDII可以投资的有()。Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业
投资者持有某上市公司()股份时,继续收购的,应当履行其强制收购义务。
下列关于债券成交原则的说法中,错误的是()。
下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。
我国的证券发行制度有()。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度
随机试题
A.肺炎伴胸腔积液B.心衰伴胸腔积液C.肺癌伴胸腔积液D.结核性胸膜炎(2008年第142题)胸腔积液化验结果为:pH7.28,WBC1200×106/L,多核细胞0.56,单核细胞0.44,葡萄糖2.4mmol/L,ADAl5U
既至目外眦,又至目内眦的经脉是
患者女,23岁,有长期癫痫病史,来院前6小时内发作2次,到院后又有一次全身性大发作,历时2分钟,现处于发作后状态,宜采取的治疗是
一座110/350kV变电所,当110kV线路为6回及以上时,宜采用下列哪种主接线方式?()
建筑工程费估算方法中,需要以较为详细的工程资料为基础的估算方法是()。
背景某项目经理部为了创建文明施工现场,对现场管理进行了科学规划。该规划明确提出了现场管理的目的、依据和总体要求,对规范厂容、环境保护和卫生防疫作出了详细的设计。以施工平面图为依据加强场容管理,对各种可能造成污染的问题,均有防范措施,卫生防疫设施齐全。问
关于钢结构梁柱节点处的做法,正确的是()。
设某投资者持有面额相同(1000元),票面收益率相同(8%),期限相同(10年),市场价格相同(1200元)的甲乙两种债券,但预计两种债券得到其收益率可能不同(甲债券9%,乙债券8%)。这时投资者如果买进甲债券,卖出乙债券,到期则可()。
甲公司2015年实现净利润4760万元,发放现金股利290万元。公司适用的所得税税率为25%。其他资料如下:资料1:2015年年初股东权益合计为10000万元,其中普通股股本4000万元(每股面值1元,全部发行在外);资料2:2015年3月1日新发行
导游违规使用导游证,应由()依据规定对其作出处罚。
最新回复
(
0
)