首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工
关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工
admin
2022-06-29
47
问题
关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。
Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
Ⅳ．对采取冻结措施有关的信息可向任何单位和个人提供或说明
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KHrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的()。
资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括()。
以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是()。
首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括()。
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征()。①要求更高的初始净投资②其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、
债券与股票的区别有()。①权利不同②目的不同③主体不同④期限不同
()是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有()。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
随机试题
装配的准备工作有确定装配方法、顺序和准备所需要的()。
PowerPoint2010，在当前编辑的演示文稿中插入新幻灯片应使用_____选项卡。
下列肾小腺素能受体中，属于突触前受体的是
女性患者，34岁。3年前曾出现双眼复视、共济失调及步态不稳，住院治疗2个月后症状消失。2周前出现双眼视力减退，截瘫，伴大、小便潴留。多发性硬化在MRI上多表现为
患儿，11岁。浮肿6d。症见眼睑浮肿，小便短赤，下肢疮毒。查体：血压正常，舌红苔薄黄，脉滑数。实验室检查：镜下血尿，血清补体C3明显下降。诊断为急性肾炎，其证型是
下列哪项不是中风的主症()
冲压模具应具有足够的___________，除工作部分外，不得有___________。()
基于长期目标的考虑，培训评价的内容可以是()。
将当前窗口拆分为4个大小相同的窗格。
Scratchythroats,stuffynosesandbodyachesallspellmisery,butbeingabletotellifthecauseisacoldorflumaymakea
最新回复
(
0
)
