首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于反洗钱工作保密,下列证券公司及其工作人员的做法,正确的有( )。 Ⅰ.对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ.对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ.对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工
关于反洗钱工作保密,下列证券公司及其工作人员的做法,正确的有( )。 Ⅰ.对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ.对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ.对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工
admin
2022-06-29
30
问题
关于反洗钱工作保密,下列证券公司及其工作人员的做法,正确的有( )。
Ⅰ.对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
Ⅱ.对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
Ⅲ.对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
Ⅳ.对采取冻结措施有关的信息可向任何单位和个人提供或说明
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KHrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得()。
经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入选行理财,购入了国债、基金、保险和证券,并将一部分资金存入银行,李某上述行为体现的是股票的()特征。
交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者,为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购
以下说法正确的有()。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金③期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大④远期合约如中途取消,须经双方同意,任何单方的意愿无法取消合约
资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后,短短三十余年的时间里,获得了迅速发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言,资产证券化的好处不包括()。
以下说法不正确的是()。
对使用者的定量分析技术有较高要求,不易为普通公众所接受,具有这种特点的股票投资分析方法是()。
可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。
债券与股票的区别有()。①权利不同②目的不同③主体不同④期限不同
国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定,养老基金的投资范围不包括()。
随机试题
老年患者,两年前诊断肺心病,一周来咳嗽、咳痰、喘息加重,双下肢水肿。体检:肺内多量湿性啰音,心率100次/分,肝肋下2.5cm,双下肢水肿。白细胞计数及中性粒细胞分类均增高,血气分析:pH7.335,PaCO278mmHg,PaO250mmHg,
异烟肼的不良反应为()
A.少尿,浮肿,蛋白尿B.血尿,蛋白尿C.浮肿,蛋白尿,血尿,高血压D.血尿,少尿,蛋白尿,浮肿E.浮肿,大量蛋白尿,低蛋白血症急性肾小球肾炎的临床特征是()
某市一医药经销处新购进一种名叫“宜得灵”的生发药,为打开这种药的销路,经销处便到电视台作广告,宣称该药具有神奇的效力。但消费者使用后,不同程度地出现脱屑、头皮发炎等症状。经鉴定,该药有明显的副作用,不宜使用。对此,消费者可以怎样保护自己的权益?
低合金结构钢在环境温度低于()℃时,不应进行冷矫正和冷弯曲。
下列情形中属于效力待定合同的有()。
第二版巴塞尔资本协议提出的资本监管的“三大支柱”包括()。
审查、批准预决算的权力机关是()。
设a~β(χ→a),则等于().
Twentyyearsagothisweek,theBritishinventorTimBerners-Leecreatedtheworldsfirstwebpage.Itisworth【B1】______theextr
最新回复
(
0
)