关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工

admin2022-06-29 29

问题关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。
Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
Ⅳ．对采取冻结措施有关的信息可向任何单位和个人提供或说明

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

地方政府专项债券的期限为()。

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

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会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。①企业战略②货币政策③财政政策④收入分配政策

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

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某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()元。①20②0．5③1④5．4

全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于()，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票

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按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有()。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票

随机变量X～N(1，4)，求P{0＜X≤1．6}．(已知(0．3)=0．6179，(0．5)=0．6915)

重病后的恢复期多属于病后转为迁延性或慢性病症的称为

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下列关于化合物的叙述，错误的是()。

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