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  3. 关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工

关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工

admin2022-06-29  40
问题 关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有(          )。
Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
Ⅳ．对采取冻结措施有关的信息可向任何单位和个人提供或说明
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
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