关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工

admin2022-06-29 32

问题关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。
Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
Ⅳ．对采取冻结措施有关的信息可向任何单位和个人提供或说明

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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证券一般从业资格

丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为()。

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()亿元。

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()万元。

在美国银行业的监管机构中，()作为临管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先

尝以一珊瑚树高二尺许赐恺，枝柯扶疏，世罕其比。柯：扶疏：罕：

风气内动属于虚的

新生儿溶血性贫血可能发生在

患儿男，6岁，反复咳嗽和喘息发作1个月，夜间为甚。体检：肺内哮鸣音和粗湿啰音，余无异常发现。胸部X线片示肺纹理增多，外周血WBC7×109／L，N0．50，L0．38，E0．12。该例的最佳治疗方案是

关于牙骨质龋病理形态描述哪项是错误的

根据现行规定，灌注导管底端至孔底的距离应为0.3～0.5mm，初灌时导管首次埋深应不小于(　　)。

在对市场经济进行规制的法律体系中，()处于基本法的地位。

已贴用的印花税票揭下重用造成未缴或少缴印花税的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款()的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

如果某组成部分进行外汇交易，对集团并不具有财务重大性，集团项目组的下列判断恰当的包括()。

Gotapenhandy?Tobestestimateyourstartupcosts,you’llneedtomakealistandthemoredetailedthebetter.Asmartwayt

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依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()亿元。

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证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()万元。

在美国银行业的监管机构中，()作为临管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先

尝以一珊瑚树高二尺许赐恺，枝柯扶疏，世罕其比。柯：扶疏：罕：

风气内动属于虚的

新生儿溶血性贫血可能发生在

患儿男，6岁，反复咳嗽和喘息发作1个月，夜间为甚。体检：肺内哮鸣音和粗湿啰音，余无异常发现。胸部X线片示肺纹理增多，外周血WBC7×109／L，N0．50，L0．38，E0．12。该例的最佳治疗方案是

关于牙骨质龋病理形态描述哪项是错误的

根据现行规定，灌注导管底端至孔底的距离应为0.3～0.5mm，初灌时导管首次埋深应不小于( )。

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已贴用的印花税票揭下重用造成未缴或少缴印花税的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款()的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

如果某组成部分进行外汇交易，对集团并不具有财务重大性，集团项目组的下列判断恰当的包括()。

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