关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。 Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密 Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密 Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工

admin2022-06-29 74

问题关于反洗钱工作保密，下列证券公司及其工作人员的做法，正确的有( )。
Ⅰ．对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
Ⅱ．对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密
Ⅲ．对配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
Ⅳ．对采取冻结措施有关的信息可向任何单位和个人提供或说明

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KHrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下面关于公司债券的说法正确的是()。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

地方政府专项债券的期限为()。

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的()。

下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。①分别负债，集合发行②共同负债③集合发行④发行期限灵活

证见精神抑郁，胸部闷塞，胁肋胀满，咽中如有物梗塞，吞之不下，咯之不出，苔白腻，脉弦滑。治疗最佳方剂是

患儿，见发热轻微，鼻塞流涕，伴有喷嚏及咳嗽，1～2天出疹，疹色红润，疱浆清亮，根盘红晕不明显，点粒稀疏，此起彼伏，以躯干为多，舌苔薄白，脉浮数。治宜()

高血压病时，细小动脉硬化的病理改变是细动脉壁

货物采购合同的主要内容包括()。

下列各项中，符合会计职业道德“廉洁自律”要求的有()

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。()

用于评价企业获利能力的总资产报酬率指标中的“报酬”是指（）。

实现可持续发展的重要途径和基本方式是发展循环经济。()

甲、乙二人分别从A、B两地同时出发，相向而行，甲、乙的速度之比是5：4，二人相遇后继续行进，甲到达B地和乙到达A地后都立即沿原路返回，已知二人第二次相遇的地点距第一次相遇的地点50千米，则A、B两地相距()千米。