中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记人其诚信档案。 I．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状

admin2018-07-02 30

问题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记人其诚信档案。
  I．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
  Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
  Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
  Ⅳ．在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KJwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

短期国库券的特点包括()。Ⅰ．违约风险极小Ⅱ．流动性强Ⅲ．违约风险大Ⅳ．流动性弱

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

社会保险基金的结余额应全部用于购买()和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

证券业协会监事长由()。

国际货币基金组织总部位于()。

银行间债券市场的交易制度包括()。Ⅰ．做市商制度Ⅱ．撮合交易制度Ⅲ．结算代理制度Ⅳ．公开市场一级交易商制度

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

下列说法错误的是()。

动火监护人员应经过严格培训，做到持证上岗，并有责任()。

下列选项中气不能固摄的物质是

常规心电图包括哪些导联?

下列各项中，属于狭义票据的是()。

义务人在诉讼时效届满之后自愿向权利人履行义务的，权利人仍然有权接受，不受诉讼时效限制。(　　)

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

简述报复陷害罪和诬告陷害罪的区别。

ADSL是非对称数字用户专线的缩写，在一对电话线上能够提供三个信息通道，即标准的电话通道，数据上行和下行通道。其中速度上行通道可以达到的最大速率为______。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

短期国库券的特点包括()。Ⅰ．违约风险极小Ⅱ．流动性强Ⅲ．违约风险大Ⅳ．流动性弱

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

社会保险基金的结余额应全部用于购买()和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

证券业协会监事长由()。

国际货币基金组织总部位于()。

银行间债券市场的交易制度包括()。Ⅰ．做市商制度Ⅱ．撮合交易制度Ⅲ．结算代理制度Ⅳ．公开市场一级交易商制度

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

下列说法错误的是()。

动火监护人员应经过严格培训，做到持证上岗，并有责任()。

下列选项中气不能固摄的物质是

常规心电图包括哪些导联?

下列各项中，属于狭义票据的是()。

义务人在诉讼时效届满之后自愿向权利人履行义务的，权利人仍然有权接受，不受诉讼时效限制。( )

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

简述报复陷害罪和诬告陷害罪的区别。

ADSL是非对称数字用户专线的缩写，在一对电话线上能够提供三个信息通道，即标准的电话通道，数据上行和下行通道。其中速度上行通道可以达到的最大速率为______。

义务人在诉讼时效届满之后自愿向权利人履行义务的，权利人仍然有权接受，不受诉讼时效限制。(　　)