中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记人其诚信档案。 I．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状

admin2018-07-02 67

问题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记人其诚信档案。
  I．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
  Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
  Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
  Ⅳ．在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KJwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金筹集的资金主要投向()。

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。

下列选项中属于显性成本的是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．对冲费用Ⅳ．印花税

下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ．资产收益率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．存货周转率Ⅳ．销售利润率

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．常务理事会Ⅳ．监事会

《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

当你正利用WAVE几何链接器时，你的工作部件应是含有将被链接几何体的部件。

有意义学习的概念的提出者是()

下列关于FIDIC施工合同条件中合同担保的说法，正确的是()

炼铁生产过程中，高炉停炉操作时，要利用打水将炉顶温度控制在（）℃之间。

下列关于采用预制安装法施工桥梁承载结构，叙述正确的是()。[2009年真题]

地下车站基坑开挖时，应进行中间验收的项目有()。

在教育目的价值取向中，属于文化本位论的代表人物是()。

2008年世界稻谷总产量68501．3万吨，比2000年增长14．3％；小麦总产量68994．6万吨，比2000年增长17．8％；玉米总产量82271．0万吨，比2000年增长39．1％；大豆总产量23095．3万吨，比2000年增长43．2％。将每

(2014上集管)项目收尾过程是结束项目某一阶段中的所有活动，正式收尾该项目阶段的过程。______不属于管理收尾。

MelbourneNamedWorld’sMostLiveableCityforFourthStraightYearMelbourneoutperformed139citiestotoptheEconomistIn