证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业同避。 Ⅰ．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅳ．证

admin2022-01-09 97

问题证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业同避。
Ⅰ．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅳ．证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的6个月内

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

开展()业务的目的，是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

按照债券形态分类，无记名国债属于()。

证券投资者保护的最终措施之一是()。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

基金管理人的主要职责有()。Ⅰ．依法募集基金Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．召集基金份额持有人大会Ⅳ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

A．利水消肿B．润肺止咳C．消肿散结D．杀虫疗疮E．祛风止痒除润肠通便外，松子仁还具有的功效是

有关国家基本药物的动态管理的说法，错误的是

养花专业户李某为防止偷花，在花房周围私拉电网。一日晚，白某偷花不慎触电，经送医院抢救，不治身亡。李某对这种结果的主观心理态度是什么?

消防水泵接合器数量的确定，一般按(　　)。

封闭式基金一般采用()方式分红。

非居民企业因会计账簿不健全，资料残缺难以查账，或者其他原因不能准确计算并据实申报其应纳税所得额的，税务机关有权采取方法核定其应纳税所得额，下列表述错误的有()。

在“滞胀”状态下，哪一种政策更有效?()

归档范围不具备的作用是()。

Theworkerwas______withindignation.

设y=ln(1+3－x)，则dy=______．

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

开展()业务的目的，是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

按照债券形态分类，无记名国债属于()。

证券投资者保护的最终措施之一是()。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

基金管理人的主要职责有()。Ⅰ．依法募集基金Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．召集基金份额持有人大会Ⅳ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

A．利水消肿B．润肺止咳C．消肿散结D．杀虫疗疮E．祛风止痒除润肠通便外，松子仁还具有的功效是

有关国家基本药物的动态管理的说法，错误的是

养花专业户李某为防止偷花，在花房周围私拉电网。一日晚，白某偷花不慎触电，经送医院抢救，不治身亡。李某对这种结果的主观心理态度是什么?

消防水泵接合器数量的确定，一般按( )。

封闭式基金一般采用()方式分红。

非居民企业因会计账簿不健全，资料残缺难以查账，或者其他原因不能准确计算并据实申报其应纳税所得额的，税务机关有权采取方法核定其应纳税所得额，下列表述错误的有()。

在“滞胀”状态下，哪一种政策更有效?()

归档范围不具备的作用是()。

Theworkerwas______withindignation.

设y=ln(1+3－x)，则dy=______．

消防水泵接合器数量的确定，一般按(　　)。