基金监管的基本原则包括( )。 Ⅰ．保护投资人利益原则 Ⅱ．从严监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．依法监管原则

admin2021-09-09 49

问题基金监管的基本原则包括( )。
Ⅰ．保护投资人利益原则
Ⅱ．从严监管原则
Ⅲ．高效监管原则
Ⅳ．依法监管原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金监管的基本原则包括：(1)保护投资人利益原则。(2)从严监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KOmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

下列关于个人所得税的说法中，正确的有()。Ⅰ．个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税Ⅱ．个人投资者从基金分配中获得股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、
在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。
境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。
假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2与60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。
将损失控制在投资者可接受的范围内的指令是()。
关于信息比率，下面说法错误的是()。
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中。如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易应超过()。
在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。
金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的，应当就其()，计征增值税。
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

随机试题

决策支持系统的决策过程和决策模型都是()
不能推算出预产期的项目是
可引起低血钾的中成药是
甲为某同有企业出纳，为竞争公司财务部主任职位欲向公司副总经理乙行贿。甲通过涂改账目等手段从公司提走20万元，委托总经理办公室秘书丙将15万元交给乙，并要丙在转交该款时一定为自己提升一事向乙”美言几句”。乙收下该款。八天后，乙将收受钱款一事报告了公司总经理。
甲公司以国产设备为样品，谎称进口设备，与乙施工企业订立设备买卖合同，后乙施工企业知悉实情。有关该合同争议处理的说法，正确的有()。
自媒体
设有齐次线性方程组试问a取何值时，该方程组有非零解，并求出其通解．
某服务器软件系统能够正确运行并得出计算结果，但存在“系统出错后不能在要求的时间内恢复到正常状态”和“对系统进行二次开发时总要超过半年的时间”两个问题，上述问题依次与质量属性中的(11)相关。
A、SheiseagertobeacceptedintotheUniversity.B、SheiswaitingtoseeifshecouldgetthejobfromIBM.C、Sheisexpecting
Itissurprisingthathe__________(竟然责骂他的女朋友)inthestreet.

最新回复(0)

基金监管的基本原则包括( )。 Ⅰ．保护投资人利益原则 Ⅱ．从严监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．依法监管原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2与60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

将损失控制在投资者可接受的范围内的指令是()。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中。如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易应超过()。

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的，应当就其()，计征增值税。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

决策支持系统的决策过程和决策模型都是()

不能推算出预产期的项目是

可引起低血钾的中成药是

甲公司以国产设备为样品，谎称进口设备，与乙施工企业订立设备买卖合同，后乙施工企业知悉实情。有关该合同争议处理的说法，正确的有()。

自媒体

设有齐次线性方程组试问a取何值时，该方程组有非零解，并求出其通解．

某服务器软件系统能够正确运行并得出计算结果，但存在“系统出错后不能在要求的时间内恢复到正常状态”和“对系统进行二次开发时总要超过半年的时间”两个问题，上述问题依次与质量属性中的(11)相关。

A、SheiseagertobeacceptedintotheUniversity.B、SheiswaitingtoseeifshecouldgetthejobfromIBM.C、Sheisexpecting

Itissurprisingthathe__________(竟然责骂他的女朋友)inthestreet.