根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的?

admin2009-01-19 57

问题根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的?

选项 A、具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务
B、证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D、证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托

答案8

解析《证券法》第137条：“证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”依据本条第1款，A项是违法的做法。第144条：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”B项错误。第145条：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。”C项错误。第143条：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D项中，客户的委托事项其实是全权委托，证券公司不得接受，因而拒绝这一委托要求是正确的。

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试卷一

法律职业资格

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根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的?

试卷一

法律职业资格

甲、乙、丙设立一有限公司，制定了公司章程。下列哪些约定是合法的?

乙的下列哪些行为不能产生代理的效果?()

关于物权客体的表述，正确的是()。

甲系某自行车制造商，其生产的某型号自行车的刹车存在重大缺陷，已有不少消费者向甲公司反映了该情况。但甲公司一直置之不理。乙从丙经销商处购买该自行车后，在上班时因刹车失灵发生事故。下列说法正确的是：()

关于公司的财务行为,下列哪些选项是正确的?

个人独资企业有以下哪项行为，不属于工商行政管理机关可以吊销其营业执照?

外资企业是指全部资本由外国投资者投资的企业，因而该外国投资者的出资方式不同于其他企业投资者的出资。其不同之处有哪些?

母亲王某带领儿子李某去北京动物园参观，因职员张某的疏忽没有锁好笼子，致使动物园的猴子逃出咬伤李某。现李某欲向法院起诉，请求人身损害赔偿。请问不属于《民事诉讼法》的规范范围的事项是：()

根据国际私法理论，下列选项哪些可被认为是行为地法？

中国对外政策的宗旨是()

统计中的集中趋势指标是反映资料的

把“人命至重，有贵千金”作为从医的基本准则的是我国名医

下列各项，属于企业会计核算具体内容的有(　　)。

科学家发明的透明坚硬的镁铝氧化物新型材料，可以用作显示器和手机屏幕。下列有关镁和铝的说法正确的是()。

若{an}是公差d不为0的等差数列，且a1=7d，ai为a1与a22的等比中项，则i=()．

Methodsofstudyingvary:whatworks【C1】______forsomestudentsdoesn’tworkatallforothers.Theonlythingyoucandoisexp

扩展名为mpr的文件是(　　)。

Whatisthereintheshop?

A、正确B、错误B词义理解题。根据原文Aleaderdoesnotnecessarilyoccupyaformalleadershipposition可知，领导未必占据正式的领导职位。由此可见，题干认为领导必须拥有领导职位与原文意思不

根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的?

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乙的下列哪些行为不能产生代理的效果?()

关于物权客体的表述，正确的是()。

甲系某自行车制造商，其生产的某型号自行车的刹车存在重大缺陷，已有不少消费者向甲公司反映了该情况。但甲公司一直置之不理。乙从丙经销商处购买该自行车后，在上班时因刹车失灵发生事故。下列说法正确的是：()

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