首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。 I.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不
下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。 I.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不
admin
2018-07-02
25
问题
下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。
I.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告
Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。故第Ⅱ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KPwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下各风险都会给金融机构带来经营困难,但一般可能导致金融机构破产的直接原因是()。
封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上Ⅱ.基金合同期限为2年以上Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列说法正确的是()。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期
金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
下列关于基金利润分配的说法中,正确的是()。Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失
()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ.证券交易委托代理协议书Ⅱ.风险揭示书Ⅲ.客户资金第三方存管协议书Ⅳ.网上交易协议书
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与
以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()。
《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
随机试题
场景某城市道路全长20km,路面面层为三层式沥青混凝土结构。施工企业为公路交通大型企业专业施工队伍,设施精良。为保证工程施工质量,防止沥青路面施工中沥青混合料摊铺时发生离析或沥青混凝土路面压实度、平整度及接缝达不到要求,施工单位在施工准备、沥青混合料的拌
1953年9月,毛泽东在对民主党派和丁商界部分代表讲话时指出:改造资本主义工商业和逐步完成社会主义过渡的必经之路是()。
赵某因故意杀人罪被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身。在服刑期间,他仍可享有下列哪些权利?()
西周时期全面负责中央司法事务的是()。
设f(u)为连续函数,且∫0χtf(2χ-t)dt=ln(1+χ2),f(1)=1,则∫12f(χ)dχ=_______.
Goinghungryisamajorcontributortoillhealth,particularlyamongchildren,andanewreportrevealshowlong-lastingtheda
窗体上有一个名称为Text1的文本框,一个名称为Command1的命令按钮。以下程序的功能是从顺序文件中读取数据:PrivateSubCommand1_Click()Dims1AsString.a2AsStringOpen"c:\d4.
A、Becauseitisspelleddifferentlyfrom"dinner".B、Becausethefirstdinerwasnotarealdiner.C、Becausedinerwasanewwor
Statinsareaclassofdrugsthatworktodecreasethelevelofcholesterolintheblood.Theyareabletoperformthisfunction
Extensivenewstudiessuggestthattheworldhasmadeextraordinaryprogressinreducingpovertyinrecentdecades.Theresearch
最新回复
(
0
)