下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。 I．证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ．从业人员辞职或不

admin2018-07-02 40

问题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。
I．证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ．取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ．从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告
Ⅳ．从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。故第Ⅱ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KPwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。

投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是()。

国际货币基金组织总部位于()。

封闭式基金有固定的存续期，一般在()年以上。

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()。

甲被宣告死亡后，其妻乙改嫁于丙，其后丙死亡。1年后，乙确知甲仍然在世，遂向法院申请撤销对甲的死亡宣告。依我国法律，该死亡宣告撤销后，甲与乙原有的婚姻关系如何()

女，27岁，药物流产术后13天，阴道仍有出血。超声检查如图，最可能的诊断为

下列女性生殖器恶性肿瘤对妇女威胁最大的是

A．硫柳汞B．氯化钠C．聚山梨酯80D．羟甲基纤维素钠E．注射用水在醋酸可的松注射液中渗透压调节剂是()。

()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

下列关于承揽合同的说法中，不正确的有()。

助学贷款的期限一般不超过()年。

设随机变量X—N(μ，σ2)，下列关系式中正确的有()。

原上猿、埃及古猿、森林古猿

Supposeyouwanttobuyahouse.Itisimportanttolook(11)beforeyoubuyahouse.First,decidehowmanyroomsyouwant