下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。 I．证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ．从业人员辞职或不

admin2018-07-02 35

问题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。
I．证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ．取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ．从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告
Ⅳ．从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。故第Ⅱ项说法错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．香港银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

下列()经济现象会引起股票市场的行情看涨。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。I．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正

普通照明灯具与可燃物之间的安全距离应符合规定，不应小于()m。

Youmusttake______forgrantedthatIwillhelpyou.

有关中暑病人的物理降温下列哪项不妥（　　）。

项目实施的组织策划不包括()。

弗里德曼货币需求函数与凯恩斯的货币需求函数的差别有()。

从所给的四个选项中．选择最合适的一个填入问号处，使之符合已呈现的规律性。

以李大钊为代表的初步具有共产主义思想的知识分子有别于其他派别的主张是()。(2016年)

东汉著名史学家班固在汉书里用“饮马瀚海，封狼居胥，西归大河，列郡祁连”描述西汉将领()的历史功绩。

(1)IwassurethatIhadfoundatlasttheonetruecosmopolitesinceAdam,andIlistenedtohisworldwidediscoursefearfulle

TheincreasingAmericanizationofJapaneselifeisevidentinmanyways.Onesuchwayisthegrowingpopularityofcreditcards.

证券市场基本法律法规

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国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．香港银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

下列()经济现象会引起股票市场的行情看涨。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。I．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正

普通照明灯具与可燃物之间的安全距离应符合规定，不应小于()m。

Youmusttake______forgrantedthatIwillhelpyou.

有关中暑病人的物理降温下列哪项不妥（ ）。

项目实施的组织策划不包括()。

弗里德曼货币需求函数与凯恩斯的货币需求函数的差别有()。

从所给的四个选项中．选择最合适的一个填入问号处，使之符合已呈现的规律性。

以李大钊为代表的初步具有共产主义思想的知识分子有别于其他派别的主张是()。(2016年)

东汉著名史学家班固在汉书里用“饮马瀚海，封狼居胥，西归大河，列郡祁连”描述西汉将领()的历史功绩。

(1)IwassurethatIhadfoundatlasttheonetruecosmopolitesinceAdam,andIlistenedtohisworldwidediscoursefearfulle

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有关中暑病人的物理降温下列哪项不妥（　　）。