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下列属于欺诈客户行为的是( )。
下列属于欺诈客户行为的是( )。
admin
2014-07-01
23
问题
下列属于欺诈客户行为的是( )。
选项
A、在自己实际控制的账户之问进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
D
解析
根据《证券法》规定欺诈客户的情形:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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经济法题库注册会计师分类
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经济法
注册会计师
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