2. 财经
  3. 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 I．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执业

财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 I．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执业

admin2019-01-16  44
问题 财务顾问主办人应当具备的条件包括(    )。
I．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格：④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KYwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)