基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-10-31 26

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
E、合法性原则

答案A,B,C,D,E

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，属于基金募集信息披露文件的有(　　)。

下列项目不列入基金费用的有()。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，除国际证监会组织规定的证券监管目标外,我国基金监管还担负着()的使命。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的(　　)原则。

根据()，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

不论何种类型的基金,单支基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%。()

一位化学教师在讲解原子时，说：“假设全中国人都来数某一元素(如硫元素)的一摩尔的原子数，如果每人都以每秒数一个原子的速度连续不断地数，那么，要全部数完这些原子约需要200万年。”这一描述反映了()教学原则。

下列关于外汇储备的说法不正确的是()。

心源性水肿

A．肝B．脾C．小肠D．结肠腹部最易损伤的空腔脏器是

A.弱视B.低视力C.屈光不正D.伪弱视E.盲人如果一位白内障患者的最好矫正视力是：右眼光感，左眼0．2。该患者属于

骨髓腔或骨孔内的出血可用

下列除哪项外，均为胃阴不足型呕吐的主症()

(2008年考试真题)有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

图3表示某绿色植物的叶肉细胞在其他条件不变且比较适宜时，分别在光照强度为a、b、c、d时，单位时间内CO2释放量和O2产生量的变化。下列叙述错误的是()。

已知x∈R，若(1—2x)2005＝a0＋a1x＋a2x2＋…＋a2005x2005，则(a0＋a1)＋(a0＋a2)＋…＋(a0＋a2005)＝[]．

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，属于基金募集信息披露文件的有( )。

下列项目不列入基金费用的有()。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。

考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，除国际证监会组织规定的证券监管目标外,我国基金监管还担负着()的使命。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

根据()，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

不论何种类型的基金,单支基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%。()

一位化学教师在讲解原子时，说：“假设全中国人都来数某一元素(如硫元素)的一摩尔的原子数，如果每人都以每秒数一个原子的速度连续不断地数，那么，要全部数完这些原子约需要200万年。”这一描述反映了()教学原则。

下列关于外汇储备的说法不正确的是()。

心源性水肿

A．肝B．脾C．小肠D．结肠腹部最易损伤的空腔脏器是

A.弱视B.低视力C.屈光不正D.伪弱视E.盲人如果一位白内障患者的最好矫正视力是：右眼光感，左眼0．2。该患者属于

骨髓腔或骨孔内的出血可用

下列除哪项外，均为胃阴不足型呕吐的主症()

(2008年考试真题)有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

图3表示某绿色植物的叶肉细胞在其他条件不变且比较适宜时，分别在光照强度为a、b、c、d时，单位时间内CO2释放量和O2产生量的变化。下列叙述错误的是()。

已知x∈R，若(1—2x)2005＝a0＋a1x＋a2x2＋…＋a2005x2005，则(a0＋a1)＋(a0＋a2)＋…＋(a0＋a2005)＝[]．

下列各项中，属于基金募集信息披露文件的有(　　)。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的(　　)原则。