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  3. 基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-10-31  28
问题 基金管理公司制定内部控制制度的原则有(    )
选项 A、合规性原则   
B、全面性原则
C、审慎性原则   
D、适时性原则
E、合法性原则
答案A,B,C,D,E
解析 基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
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