下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是( )。[2018年5月真题】

admin2022-08-17 43

问题下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是( )。[2018年5月真题】

选项 A、丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见，详尽、完整地描述所履行尽职调查的情况及有关核查验证的过程
B、乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应当发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度
C、丁律师在对首次公开发行股票并上市业务出具法律意见时，对与本次发行上市有关的事项均应履行特别的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、该律师事务所诉讼业务部甲律师担任某公司的监事，该律师事务所的证券业务部可以为该公司提供证券法律服务

答案B

解析 A项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》)第4条规定，律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。第5条规定，律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件。C项，《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第14条规定，律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。D项，《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第11条第2款规定，律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是( )。[2018年5月真题】

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于债券基金和债券的区别，下列描述中正确的有()。Ⅰ．债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ．债券没有确定的到期日Ⅲ．债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测Ⅳ．投资风险不同

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

基金份额登记机构的主要职责不包括()。

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，向()备案。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

根据《票据法》的规定，甲按照合同约定向乙签发商业汇票时记载的下列事项中，不发生票据法上效力的有()。

简述人力资源的特征。

腰椎间盘突出症保守治疗时的卧位宜取

总监理工程师应履行的职责是(　　)。

下列施工工作时间分类选项中，属于工人有效工作时间的有()。

某企业收回应收账款9000元，在填制记账凭证时，误将金额记为900元，并已登记入账，上述错误更正时应编制的会计分录为()。

根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责客户开户管理的具体实施工作。

要在表中查找年龄大于18岁的男性，应该使用的关系运算是

下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是( )。[2018年5月真题】

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于债券基金和债券的区别，下列描述中正确的有()。Ⅰ．债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ．债券没有确定的到期日Ⅲ．债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测Ⅳ．投资风险不同

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

基金份额登记机构的主要职责不包括()。

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，向()备案。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

根据《票据法》的规定，甲按照合同约定向乙签发商业汇票时记载的下列事项中，不发生票据法上效力的有()。

简述人力资源的特征。

腰椎间盘突出症保守治疗时的卧位宜取

总监理工程师应履行的职责是( )。

下列施工工作时间分类选项中，属于工人有效工作时间的有()。

某企业收回应收账款9000元，在填制记账凭证时，误将金额记为900元，并已登记入账，上述错误更正时应编制的会计分录为()。

根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责客户开户管理的具体实施工作。

要在表中查找年龄大于18岁的男性，应该使用的关系运算是

总监理工程师应履行的职责是(　　)。