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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )等。 Ⅰ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 Ⅲ．开展法律咨询，
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )等。 Ⅰ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 Ⅲ．开展法律咨询，
admin
2022-06-25
35
问题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )等。
Ⅰ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ．开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅳ．参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：①定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。②审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。③根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。④梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。⑤参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。⑥开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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