基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )等。 Ⅰ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 Ⅲ．开展法律咨询，

admin2022-06-25 65

问题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )等。
Ⅰ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ．开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅳ．参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：①定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。②审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。③根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。④梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。⑤参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。⑥开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用是()。

下列关于基金持仓结构分析的相关公式中，错误的是()。

已知某基金在2015年1月1日至2015年4月1日之间的收益率为10％，2015年4月1日至2015年9月1日之间的收益率为一8％，2015年9月1日至2015年12月31日之间的收益率为5％。若某投资者于年初投资于该基金，则其本年度的收益率为()。

与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项是基金会计核算的()业务。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

在深圳证券交易所，结算登记费最高不超过()港元。

()常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是()。

假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2占60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

企业规模大，易于采用先进的生产组织形式和劳动组织形式，采用大批量生产体制，容易达到规模经济的要求，也有利于原材料和“三废”的综合利用。()

简述商务谈判中提问时应注意的问题。

《中国药典》(2015年版)规定“精密称定”时，系指

可诱发或加重慢性阻塞性肺病、哮喘等病的药品是可加重心脏负性肌力和心力衰竭的药品是

根据《标准施工招标文件》(2007年版)，关于“分包和偏差问题处理”的内容应包括于()之中。【2016年真题】

证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险利率，另一部分是(　　)。

中国人民银行实行行长负责制，中国人民银行行长是中国人民银行的法定代表人，对外代表中国人民银行。同时，其又是国务院的重要组成人员。()

设R是一个2元关系，有3个元组，S是一个3元关系，有3个元组。如T=R×S，则T的元组的个数为()。

WhenwethinkofcreativepeoplethenamesthatprobablyspringtomindarethoseofmensuchasLeonardodaVinci,AlbertEinst

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投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用是()。

下列关于基金持仓结构分析的相关公式中，错误的是()。

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与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项是基金会计核算的()业务。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

在深圳证券交易所，结算登记费最高不超过()港元。

()常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是()。

假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2占60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

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设R是一个2元关系，有3个元组，S是一个3元关系，有3个元组。如T=R×S，则T的元组的个数为()。

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