基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )等。 Ⅰ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 Ⅲ．开展法律咨询，

admin2022-06-25 30

问题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )等。
Ⅰ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ．开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅳ．参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：①定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。②审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。③根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。④梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。⑤参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。⑥开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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基金从业资格

下列关于固定利率债券、浮动利率债券、零息债券的说法，错误的是()。

基金托管费收取的比例与()有一定关系。

证券市场的交易成本可以分为()。

下列不属于不动产投资特点的是()。

基金托管年费率国际上通常为()左右。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是()。

融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_个月，且持有资金不得低于_万元人民币。()

下列关于期货合约交割等级的说法中，不正确的是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

医院内感染的常见传播途径中，不是主要的为可引起疾病暴发的是

5．以下不得作为抵押目的的房地产有()。

水利工程建设项目质量监督方式以()为主。

“申报日期”栏应填()。“净重”栏应填()。

黄茶著名品种有“君山银针”等。“君山银针”产于湖南省岳阳市洞庭湖中的君山岛。()

通过督查促进决策和上司指示的落实，是督查工作的()

碳水化合物的消化吸收会影响()生理现象。

在娱乐业经济大热背景之下，资本潮流蜂拥入场，一切都显得_。然而，资本逐利性最终给行业带来的却是_式的厮杀。尽管现在看来娱乐业经济热钱涌动，却始终鲜见令人难忘的文化产品。填入画横线部分最恰当的一项是：

尊重实践、尊重群众是实事求是思想路线的根本体现。这是因为

A、选择B、投影C、自然连接D、并A由关系R到关系S为一元运算，排除C和D。关系S是关系R的一部分，是通过选择之后的结果，因此选A。

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下列关于固定利率债券、浮动利率债券、零息债券的说法，错误的是()。

基金托管费收取的比例与()有一定关系。

证券市场的交易成本可以分为()。

下列不属于不动产投资特点的是()。

基金托管年费率国际上通常为()左右。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是()。

融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_____个月，且持有资金不得低于_____万元人民币。()

下列关于期货合约交割等级的说法中，不正确的是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

医院内感染的常见传播途径中，不是主要的为可引起疾病暴发的是

5．以下不得作为抵押目的的房地产有()。

水利工程建设项目质量监督方式以()为主。

“申报日期”栏应填()。“净重”栏应填()。

黄茶著名品种有“君山银针”等。“君山银针”产于湖南省岳阳市洞庭湖中的君山岛。()

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尊重实践、尊重群众是实事求是思想路线的根本体现。这是因为

A、选择B、投影C、自然连接D、并A由关系R到关系S为一元运算，排除C和D。关系S是关系R的一部分，是通过选择之后的结果，因此选A。

融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_个月，且持有资金不得低于_万元人民币。()