根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

admin2021-04-14 56

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

选项 A、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司拟发行可转换公司债券
C、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
D、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司(现有股东197名)，拟向3名风险投资人定向增发股票

答案A，B

解析 (1)选项AB：上市公司无论是公开发行股票(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行股票，均须经中国证监会的核准；
(2)选项C：对于股东人数未超过200人(≤200人)的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；
(3)选项D：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人(≤200人)的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

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经济法

注册会计师

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根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

经济法

注册会计师

根据企业破产法律制度的规定，债权人会议表决的下列事项中，对债务人的特定财产享有担保权且未放弃优先受偿权利的债权人享有表决权的有()。(2007年)

乙有限责任公司不设监事会，只设了一名监事甲。甲的下列做法中，符合公司法规定的有()。

根据公司法律制度的规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事二分之一以上同意后，可以行使的职权有()。(2002年)

上市公司的董事发生的下列行为中，可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有()。

最早提出的公开的密钥交换协议是

急进性肾小球肾炎患者，主要的临床表现为

医学伦理学的不伤害原则，是指

根据《药品管理法》，关于伪造、变造、买卖、出租、出借药品批准证明文件相关法律责任的说法，错误的是

已知图示结构EI=常数，A、B两点的相对水平线位移为：

我国债券市场形成了包括银行间市场和交易所市场两个子市场在内的统一分层的市场体系。()

每一个事业部都是总公司的()。

以下几位，没有提出国派遣留学生建议的是()

——，因为我国的人民法院和人民检察院分别依法独立行使审判权和法律监督权。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。

经济法

注册会计师

根据企业破产法律制度的规定，债权人会议表决的下列事项中，对债务人的特定财产享有担保权且未放弃优先受偿权利的债权人享有表决权的有()。(2007年)

乙有限责任公司不设监事会，只设了一名监事甲。甲的下列做法中，符合公司法规定的有()。

根据公司法律制度的规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事二分之一以上同意后，可以行使的职权有()。(2002年)

上市公司的董事发生的下列行为中，可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有()。

最早提出的公开的密钥交换协议是

急进性肾小球肾炎患者，主要的临床表现为

医学伦理学的不伤害原则，是指

根据《药品管理法》，关于伪造、变造、买卖、出租、出借药品批准证明文件相关法律责任的说法，错误的是

已知图示结构EI=常数，A、B两点的相对水平线位移为：

我国债券市场形成了包括银行间市场和交易所市场两个子市场在内的统一分层的市场体系。()

每一个事业部都是总公司的()。

以下几位，没有提出国派遣留学生建议的是()

——，因为我国的人民法院和人民检察院分别依法独立行使审判权和法律监督权。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。