首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
admin
2014-05-21
30
问题
基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
选项
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、审慎性
答案
A,B,C,D
解析
根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KoAg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。
关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回,下列说法正确的有()。
深圳证券交易所规定,配股认购期为()个工作日,上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。
结算参与人申请开立资金交收账户时,同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()
证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。()
世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。
在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确定认购股数,然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。()
自2006年1月1日新修订的《证券鎏》实施,我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司,实行分类管理。()
我国规定,首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。()
随机试题
诊断早期胃癌最可靠的辅助检查是
口腔健康调查中常见的偏性(系统误差)和需要做标准一致性实验的是
双侧上睑下垂见于( )。
新生儿通过胎盘从母体获得的免疫球蛋白是()。
货物运输合同中,托运人的主要权利是()。
中央银行作为银行的银行,其对银行的业务包括()。
甲公司为增值税一般纳税人,2020年1月购进下列货物取得的增值税专用发票注明的税额,准予从销项税额中抵扣的是()。
一项实验拟考察吸烟程度对肺癌的影响,则吸烟量是()
在SQL中,SELECT语句的“SELECTDISTINCT”表示查询结果中(19)。
Thefirstattemptofmostartists,musicians,andwritersisseldomamasterpiece.Ifyouconsideryourdraftsasdressrehearsa
最新回复
(
0
)