中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

admin2011-03-22 111

问题中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

选项 A、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B、《基金管理公司内部控制指导意见》
C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》

答案D

解析 2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。(　　)

股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。(　　)

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。(　　)

保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。(　　)

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。(　　)

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。(　　)

公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。(　　)

预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理。()

Althoughsheclaimstohaveleftherjobvoluntarily,shewasactually______formisconduct.

18岁，男性，既往体健，无诱因出现水肿，尿中起沫，查体：体温36.5℃，血压110/70mmHg，全身水肿，扁桃腺不大，双肺呼吸音清，心律规整，腹软，双肾区无叩痛。化验检查：尿蛋白定量3.6g/24小时，血浆白蛋白24g/L。

某投资方案的基准收益率为10%，内部收益率为15%，则该方案()。

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

在计算企业所得税时，已足额提取折旧的固定资产的改建支出应()。

Lookatthatlittleboywanderingabout—perhapshe_____hismother.

交换积分次序∫1edx∫0lnxf（x，y）dy为（）

____scientistshaveobservedincreasedpollutioninthewatersupply.

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中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

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股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。( )

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。( )

保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。( )

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。( )

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。( )

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预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理。()

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18岁，男性，既往体健，无诱因出现水肿，尿中起沫，查体：体温36.5℃，血压110/70mmHg，全身水肿，扁桃腺不大，双肺呼吸音清，心律规整，腹软，双肾区无叩痛。化验检查：尿蛋白定量3.6g/24小时，血浆白蛋白24g/L。

某投资方案的基准收益率为10%，内部收益率为15%，则该方案()。

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

在计算企业所得税时，已足额提取折旧的固定资产的改建支出应()。

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保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。(　　)

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。(　　)

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。(　　)

公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。(　　)