中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

admin2011-03-22 76

问题中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

选项 A、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B、《基金管理公司内部控制指导意见》
C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》

答案D

解析 2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。(　　)

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。(　　)

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(　　)

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。(　　)

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。(　　)

上市公司购买资产的，应当提供拟购买资产的盈利预测报告。(　　)

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。(　　)

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的60%。(　　)

认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。(　　)

男性患儿，7岁；无意中发现右上腹肿块，光滑、呈大结节状，无压痛；BP130／90mmHg；血红蛋白90g／L；血生化及电解质均正常。家长曾两次发现肿块明显小于平常所见。最合适的治疗方案为

A．阴茎套B．宫内节育器C．复方短效口服避孕药D．绝育术E．安全期避孕绝经过渡期避孕方法不应选用

首先提出肾与腰部疾病密切相关的医著是

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

“守株待兔”的故事中农夫的错误从哲学上讲是()。

《人民法院组织法》规定，审理案件，除涉及()以外，一律公开进行。

现有由多个单选按钮结构的，控件数组，用于区别该控件数组中控件的属性是

有如下程序：classBase1{public:inta;voidb(){return};voidc(float){a=float;}};classBa

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。( )

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。( )

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。( )

上市公司购买资产的，应当提供拟购买资产的盈利预测报告。( )

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的60%。( )

认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。( )

男性患儿，7岁；无意中发现右上腹肿块，光滑、呈大结节状，无压痛；BP130／90mmHg；血红蛋白90g／L；血生化及电解质均正常。家长曾两次发现肿块明显小于平常所见。最合适的治疗方案为

A．阴茎套B．宫内节育器C．复方短效口服避孕药D．绝育术E．安全期避孕绝经过渡期避孕方法不应选用

首先提出肾与腰部疾病密切相关的医著是

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

“守株待兔”的故事中农夫的错误从哲学上讲是()。

《人民法院组织法》规定，审理案件，除涉及()以外，一律公开进行。

现有由多个单选按钮结构的，控件数组，用于区别该控件数组中控件的属性是

有如下程序：classBase1{public:inta;voidb(){return};voidc(float){a=float;}};classBa

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。(　　)

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。(　　)

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(　　)

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。(　　)

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。(　　)

上市公司购买资产的，应当提供拟购买资产的盈利预测报告。(　　)

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。(　　)

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的60%。(　　)

认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。(　　)