证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )

admin2013-10-31 41

问题证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )

选项 A、从事报价转让业务的申请书
B、代办股份转让主办券商业务资格证书
C、设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D、从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

答案A,B,C,D

解析证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交以下文件：(1)从事报价转让业务的申请书；(2)代办股份转让主办券商业务资格证书；(3)设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明；(4)从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明；(5)中国证券业协会要求的其他文件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Kqkg777K

最新回复(0)

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设某货币市场基金8月18El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是(　　)元。

(　　)给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。(　　)

“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的()。

公司内部控制的核心是(　　)，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是()。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

膳食或食物中总视黄醇当量的计算正确的是

患者右上中切牙扭转近90度角，且伴有唇侧倾泻，牙髓正常，牙根长、粗大，牙槽骨轻度吸收，牙龈红肿，探易出血。在患者不愿意正畸治疗的情况下，以下哪项是最佳的治疗方案()

药品经营企业、医疗机构有证据证明其不知道所销售药品是假药、劣药的，应当()

单亲母亲家庭常常面临的问题有()。

试述我国公民基本权利与义务的特点。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

下列尚未发生学习的现象是()。

SportorSpectacle?MuhammadAliisprobablythemostfamoussportsfigureonearth;heisrecognizedoneverycontinentand

PeoplewholiveinTaylorstownhavemadetheirchoices:sceneryovershopping,deeroverdrive-throughs.Thehistoricenclave,a

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设某货币市场基金8月18El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是( )元。

( )给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法。

开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。( )

货币市场基金放开申购、赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。( )

“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的()。

公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是()。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

膳食或食物中总视黄醇当量的计算正确的是

患者右上中切牙扭转近90度角，且伴有唇侧倾泻，牙髓正常，牙根长、粗大，牙槽骨轻度吸收，牙龈红肿，探易出血。在患者不愿意正畸治疗的情况下，以下哪项是最佳的治疗方案()

药品经营企业、医疗机构有证据证明其不知道所销售药品是假药、劣药的，应当()

单亲母亲家庭常常面临的问题有()。

试述我国公民基本权利与义务的特点。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

下列尚未发生学习的现象是()。

SportorSpectacle?MuhammadAliisprobablythemostfamoussportsfigureonearth;heisrecognizedoneverycontinentand

PeoplewholiveinTaylorstownhavemadetheirchoices:sceneryovershopping,deeroverdrive-throughs.Thehistoricenclave,a

假设某货币市场基金8月18El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是(　　)元。

(　　)给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。(　　)

公司内部控制的核心是(　　)，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。