下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50％

admin2021-04-23 68

问题下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50％

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

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下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50％

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是()。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

股票应载明的主要事项有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票的编号Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

一般意义的收益公司债的特点包括()。Ⅰ．到期日固定Ⅱ．清偿时债权排序晚于股票Ⅲ．债券的未付利息可以累加Ⅳ．公司有营利时才付息

债券与股票的相同点有()。Ⅰ．债券与股票都属于有价证券Ⅱ．债券与股票都是直接融资工具Ⅲ．债券与股票风险都较大Ⅳ．债券与股票都可获得固定的收益

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

商业银行的风险对冲分为()。

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

资源条主要由、和__三部分组成。

避免国际重复征税的基本方法是免税法和()。

下列各项索赔中，属于按索赔合同依据分类的是()。

下列财务指标中，能够反映投资者投入资本盈利能力的是()。

由于国家机关和工作人员侵犯公民权利而受到损失的人，有权申诉、控告和检举。()

《尚书·康诰》：“人有小罪。非眚，乃惟终……有厥罪小，乃不可不杀。”非眚是指()。(2018单33）

有下列程序：#includemain(){FILE*fp；inta[10]={1，2，3，0，0)，i；fp=fopen("d2．dat"，"wb")；fwtite(a，sizeof(int)，5，fp)

Therewasatimewhenparentswhowantedaneducationalpresentfortheirchildrenwouldbuyatypewriter,aglobeoranencyclo

A、Theycaninformtheirfriendsofwhatishappeningintheirlives.B、Theycanpresentpoliticalandotherideasfreely.C、They

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50％

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通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是()。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

股票应载明的主要事项有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票的编号Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

一般意义的收益公司债的特点包括()。Ⅰ．到期日固定Ⅱ．清偿时债权排序晚于股票Ⅲ．债券的未付利息可以累加Ⅳ．公司有营利时才付息

债券与股票的相同点有()。Ⅰ．债券与股票都属于有价证券Ⅱ．债券与股票都是直接融资工具Ⅲ．债券与股票风险都较大Ⅳ．债券与股票都可获得固定的收益

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

商业银行的风险对冲分为()。

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

资源条主要由______、______和______三部分组成。

避免国际重复征税的基本方法是免税法和()。

下列各项索赔中，属于按索赔合同依据分类的是()。

下列财务指标中，能够反映投资者投入资本盈利能力的是()。

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有下列程序：#includemain(){FILE*fp；inta[10]={1，2，3，0，0)，i；fp=fopen("d2．dat"，"wb")；fwtite(a，sizeof(int)，5，fp)

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