根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。 I．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ．绩效考核内容不包括

admin2019-01-16 39

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。
I．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Kvwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交价作为当日结算价。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

基金份额持有人大会一般由()召集。

股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份()，对基金的运作进行详细的说明。

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行闾同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

为尽快明确病原学诊断，应进一步做何种病原学检查若上述检查结果为阳性，胸部X线拍片示两肺有不同程度的梗阻性肺气肿和支气管周围炎，考虑最可能的诊断是

Youmusthaveseenthefilmlastweek,_________?

49岁妇女平素月经周期规律，子宫肌瘤病史4年，近半年月经量增多，月经周期正常，HB7．8g/L，妇科检查发现子宫增大如孕4个月大小，准备入院手术。下列哪些正确：

急性动脉栓塞最早出现的症状是

治疗寒凝气滞的胃痛，可选用的中成药有()。

(　　)，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

下列属于耐用消费品的有()

在下列各项中，能使企业银行存款日记账余额小于银行对账单余额的是()。

毕业考试结束后，班长想从老师那里打听成绩。班长说：“老师，这次考试不太难，估计我们班同学的成绩都在80分以上吧。”老师说：“你的前半句话不错，后半句话不对”。根据老师的意思，不能得出的是（）。

()一方面连接局域网的计算机，另一方面连接局域网的传输介质。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交价作为当日结算价。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

基金份额持有人大会一般由()召集。

股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份()，对基金的运作进行详细的说明。

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行闾同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

为尽快明确病原学诊断，应进一步做何种病原学检查若上述检查结果为阳性，胸部X线拍片示两肺有不同程度的梗阻性肺气肿和支气管周围炎，考虑最可能的诊断是

Youmusthaveseenthefilmlastweek,_________?

49岁妇女平素月经周期规律，子宫肌瘤病史4年，近半年月经量增多，月经周期正常，HB7．8g/L，妇科检查发现子宫增大如孕4个月大小，准备入院手术。下列哪些正确：

急性动脉栓塞最早出现的症状是

治疗寒凝气滞的胃痛，可选用的中成药有()。

( )，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

下列属于耐用消费品的有()

在下列各项中，能使企业银行存款日记账余额小于银行对账单余额的是()。

毕业考试结束后，班长想从老师那里打听成绩。班长说：“老师，这次考试不太难，估计我们班同学的成绩都在80分以上吧。”老师说：“你的前半句话不错，后半句话不对”。根据老师的意思，不能得出的是（）。

()一方面连接局域网的计算机，另一方面连接局域网的传输介质。

(　　)，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。