首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下表述中错误的是( )。 I.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包括
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下表述中错误的是( )。 I.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包括
admin
2019-01-16
41
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下表述中错误的是( )。
I.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项
A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Kvwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
公司发行股票筹集的资本属于()。
日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。
股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。
证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过()日。
封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。
下列关于证券投资基金的说法中,不正确的是()。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。
注册资本最低限额为人民币5000万元的,证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ.证券投资咨询Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪Ⅳ.证券自营
上市公司发行可转换公司债券,其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。
随机试题
可抑制人免疫缺陷病毒(HIV)逆转录和复制趔程的药物是
乌梅的主治病证是()。
在技术设计阶段对建设工程项目投资的测算属于()。
Windows XP提供了一个基于图形的多任务、多窗口的环境。 ( )
某企业2003年境内所得100万元人民币,来自甲国经营所得(税前,下同)折人民币20万元、特许权所得折人民币5万元。甲国政府对其经营所得征税折人民币8万元,对其特许权征税折人民币1万元。该企业2004年境内所得80万元,来自甲国特许权所得折人民币20万元,
通过()计算的指标是判断项目效益情况的主要依据。
投资项目的所得税前净现金流量不受融资方案和所得税政策变化的影响,它是全面反映投资项目本身财务盈利能力的基础数据。()
控制水体污染的关键是()。
NarratorListentopartofatalkinahistoryclass.Nowgetreadytoanswerthequestions.Youmayuseyournotestohelpyou
A、Thatpeopleweremoremoneyconscious.B、Thatpeopleweremorehealthconscious.C、Thatthepriceoffruitdroppeddramaticall
最新回复
(
0
)