中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

admin2014-05-21 48

问题中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

选项 A、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B、《基金管理公司内部控制指导意见》
C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》

答案D

解析 2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循基金份额持有人利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。2002年底，中国证监会发布《基金管理公司内部控制指导意见》，并于2003年开始实施。该指导意见对证券投资基金投资管理的程序、决策过程、投资相关环节、部门和人员的配置、相关人员的责任、权利和义务作了具体而明确的规定。2007年底，中国证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，该办法中要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易监控制度，并定期向中国证监会报告。2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。

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中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。()

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。()

证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括()。

证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()

集合资产管理业务的特点有()。

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为()亿元。

避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

股票的理论价格用公式表示为()

操纵市场行为

A．骨盆轴B．胎方位C．胎先露D．胎产式E．胎势胎体纵轴与母体纵轴的关系是()

对心力衰竭患者进行择期手术，至少待心力衰竭控制以后

自汗、盗汗总的病理是()。

以下不是按照不同阶段对工程造价资料进行分类的是（）。

对误机(车、船)事故的处理，应做到()

讽刺、挖苦、歧视学生，违反了《中小学教师职业道德规范))(2008年修订)中()的要求。

社会主义公民道德建设的根本任务是()。

(1)WhentheDowrockets300pointsorthestocksofretailers,say,getdecimated,Idevourthenews.Here’smyadmission:I’ma

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。()

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。()

证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括()。

证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()

集合资产管理业务的特点有()。

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为()亿元。

避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

股票的理论价格用公式表示为()

操纵市场行为

A．骨盆轴B．胎方位C．胎先露D．胎产式E．胎势胎体纵轴与母体纵轴的关系是()

对心力衰竭患者进行择期手术，至少待心力衰竭控制以后

自汗、盗汗总的病理是()。

以下不是按照不同阶段对工程造价资料进行分类的是（）。

对误机(车、船)事故的处理，应做到()

讽刺、挖苦、歧视学生，违反了《中小学教师职业道德规范))(2008年修订)中()的要求。

社会主义公民道德建设的根本任务是()。

(1)WhentheDowrockets300pointsorthestocksofretailers,say,getdecimated,Idevourthenews.Here’smyadmission:I’ma

中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。