以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2011-01-19 28

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为(　　)股普通股票。

询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。(　　)

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。(　　)

对企业而言，发行股票筹集资金的优点是(　　)。

对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据(　　)确定价值。

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当技术处理。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

关于股票的上市保荐，下列说法正确的有(　　)。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。(　　)

寡头垄断是指独家企业生产某种特质产品的情形，及整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。(　　)

单位时间内的采样次数称为采样频率，其基本单位是____________。

关于特发性突聋，以下说法错误的是

A．脓血便B．鲜血便C．果酱样便D．柏油便E．无血便肛裂病人粪便呈

评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并抄送（）。

—Howto______itinChinese?—Sorry,Ican’t.

设α1=，α2=，α3=，α4=，若向量组α1，α2，α3与α1，α2，α4等价，则λ的取值范围是()．

ATM采用()的方式。

Whatisthispassagemainlyabout?

A、4,000.B、40,000.C、400,000.D、4,000,000.C录音提到在美国每年由于吸烟死亡的人数为40万，因此本题选C项。

A、heisrecruitedintoacompanyB、heappliesforawellnessprogramC、hewantstocontrolhisinsurancecostD、heclaimscompen

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

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某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为( )股普通股票。

询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。( )

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。( )

对企业而言，发行股票筹集资金的优点是( )。

对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据( )确定价值。

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当技术处理。( )

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有( )。

关于股票的上市保荐，下列说法正确的有( )。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。( )

寡头垄断是指独家企业生产某种特质产品的情形，及整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。( )

单位时间内的采样次数称为采样频率，其基本单位是____________。

关于特发性突聋，以下说法错误的是

A．脓血便B．鲜血便C．果酱样便D．柏油便E．无血便肛裂病人粪便呈

评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并抄送（）。

—Howto______itinChinese?—Sorry,Ican’t.

设α1=，α2=，α3=，α4=，若向量组α1，α2，α3与α1，α2，α4等价，则λ的取值范围是()．

ATM采用()的方式。

Whatisthispassagemainlyabout?

A、4,000.B、40,000.C、400,000.D、4,000,000.C录音提到在美国每年由于吸烟死亡的人数为40万，因此本题选C项。

A、heisrecruitedintoacompanyB、heappliesforawellnessprogramC、hewantstocontrolhisinsurancecostD、heclaimscompen

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为(　　)股普通股票。

询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。(　　)

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。(　　)

对企业而言，发行股票筹集资金的优点是(　　)。

对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据(　　)确定价值。

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当技术处理。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

关于股票的上市保荐，下列说法正确的有(　　)。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。(　　)

寡头垄断是指独家企业生产某种特质产品的情形，及整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。(　　)