以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2011-01-19 41

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。(　　)

管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。(　　)

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)建成的服务平台包括(　　)。

可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现(　　)时对转换价格做调整。

非累积优先股票的特点有(　　)。

关于上证红利指数，下列叙述不正确的是(　　)。

证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列(　　)事项作出专项决议。

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是(　　)。

在市场准入范围和标准中，不属于中资商业银行行政许可事项的是()。

合成肌糖原的原料是

A．右上腹绞痛，伴压痛、黄疸、Murphy征阳性B．脐周围阵痛，伴有压痛，肠鸣亢进，有肠型C．上腹压痛，板样强直，肝浊音界消失D．上腹部胀痛伴有胃型及拍水声E．胸骨下持续性钝痛，腹部体征正常急性肠梗阻

无饥饿感并且不要求进食的称为不思饮食甚至见食物或恶闻食味者为

以下关于信用评级，说法错误的是()。

设g(x)在点x=0连续，求f(x)＝g(x)•sin2x在点x＝0的导数．

Writeanoteofabout50—60wordsbasedonthefollowingsituation;Lilyhasjustlostherlovelydog.Writeanotetocom

5WaystoJustEnjoyRetirement1.ThepurposeofthisspeechTohelpretireesfind【T1】inretirement【T1】______2.TravelA【T2】of

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

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股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。( )

管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。( )

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。( )

全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)建成的服务平台包括( )。

可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现( )时对转换价格做调整。

非累积优先股票的特点有( )。

关于上证红利指数，下列叙述不正确的是( )。

证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列( )事项作出专项决议。

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有( )。

根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是( )。

在市场准入范围和标准中，不属于中资商业银行行政许可事项的是()。

合成肌糖原的原料是

A．右上腹绞痛，伴压痛、黄疸、Murphy征阳性B．脐周围阵痛，伴有压痛，肠鸣亢进，有肠型C．上腹压痛，板样强直，肝浊音界消失D．上腹部胀痛伴有胃型及拍水声E．胸骨下持续性钝痛，腹部体征正常急性肠梗阻

无饥饿感并且不要求进食的称为不思饮食甚至见食物或恶闻食味者为

以下关于信用评级，说法错误的是()。

设g(x)在点x=0连续，求f(x)＝g(x)•sin2x在点x＝0的导数．

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股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。(　　)

管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。(　　)

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)建成的服务平台包括(　　)。

可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现(　　)时对转换价格做调整。

非累积优先股票的特点有(　　)。

关于上证红利指数，下列叙述不正确的是(　　)。

证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列(　　)事项作出专项决议。

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是(　　)。