以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2011-01-19 38

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。(　　)

不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。(　　)

内部融资的特点是(　　)。

主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。(　　)

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。(　　)

关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是(　　)。

投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。(　　)

现金流量表由经营活动、投资活动、管理活动的现金流量组成。(　　)

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的卢值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，则下列说法正确的有(　　)。

以下不属于20世纪90年代以来管理理论新发展的成果的是()

Itisnotunusualforchiefexecutivestocollectmillionsofdollarsayearinpay,stockoptions,andbonuses.Inthelastfif

患者，女，62岁。冬季房屋内煤火取暖，次日清晨，被发现昏迷。查体：呼吸30次／分，心率96次／分，昏迷，面色潮红，口唇呈樱桃红色。最适宜的治疗是

下列各项中，不得计算折旧或摊销在企业所得税税前扣除的有()。

某炮弹生产厂生产的一种造价昂贵的重型炮弹的质量特性有：炮弹射程、炮弹内的弹药重量、弹壳的直径。对弹壳的直径进行抽样检验，最好用()来对批作出推断。

政府出资为农村开辟一条公交线路，后因为乘车人员少，政府减少了班次，村民对此意见很大，你认为当地政府应该怎么办?

すぐよびますからこちらのいすに______おまちください。

A、pleasingB、pleasureC、pleasedC

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按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。( )

不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。( )

内部融资的特点是( )。

主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。( )

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。( )

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下列各项中，不得计算折旧或摊销在企业所得税税前扣除的有()。

某炮弹生产厂生产的一种造价昂贵的重型炮弹的质量特性有：炮弹射程、炮弹内的弹药重量、弹壳的直径。对弹壳的直径进行抽样检验，最好用()来对批作出推断。

政府出资为农村开辟一条公交线路，后因为乘车人员少，政府减少了班次，村民对此意见很大，你认为当地政府应该怎么办?

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