以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2011-01-19 48

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。(　　)

1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份公司才可以发行债券。(　　)

关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是(　　)。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是(　　)。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括(　　)。

下列活动应当聘请保荐机构履行保荐职责的有(　　)。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。(　　)

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有(　　)。

通常认为正常的速动比率为(　　)，低于这一数字被认为是短期偿债能力偏低。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。(　　)

领导者在带领、引导和鼓舞部下为实现组织目标而努力的过程中，要具有指挥、_____和激励三个方面的作用。

且夫我尝闻少仲尼之闻而轻伯夷之义者。少：

A．阴道壁囊肿B．子宫粘膜下肌瘤C．宫颈延长D．子宫脱垂Ⅱ度轻E．子宫内翻

某县一电镀企业在当地生活饮用水地表水源一级保护区内新设置了一排污口，按照《水污染防治法》的有关规定，对这一排污口应当（）。

依据《行政处罚法》的规定，下列各种行政处罚，只能由法律设定的是()。

根据《预算法》的规定，下列各项中，负责具体编制各级政府预算调整方案的是()。

第一个专门对学前教育提出深刻认识并有系统论述的教育家是()。

PASSAGEONEAccordingtothecontext,whatdoestheword"trepidation"mean?

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

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财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。( )

1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份公司才可以发行债券。( )

关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是( )。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括( )。

下列活动应当聘请保荐机构履行保荐职责的有( )。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。( )

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有( )。

通常认为正常的速动比率为( )，低于这一数字被认为是短期偿债能力偏低。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

领导者在带领、引导和鼓舞部下为实现组织目标而努力的过程中，要具有指挥、_____和激励三个方面的作用。

且夫我尝闻少仲尼之闻而轻伯夷之义者。少：

A．阴道壁囊肿B．子宫粘膜下肌瘤C．宫颈延长D．子宫脱垂Ⅱ度轻E．子宫内翻

某县一电镀企业在当地生活饮用水地表水源一级保护区内新设置了一排污口，按照《水污染防治法》的有关规定，对这一排污口应当（）。

依据《行政处罚法》的规定，下列各种行政处罚，只能由法律设定的是()。

根据《预算法》的规定，下列各项中，负责具体编制各级政府预算调整方案的是()。

第一个专门对学前教育提出深刻认识并有系统论述的教育家是()。

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财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。(　　)

1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份公司才可以发行债券。(　　)

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下列活动应当聘请保荐机构履行保荐职责的有(　　)。

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