证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。

admin2019-08-10 17

问题证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。

选项 A、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C、接受客户的委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》第七十九条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。

证券市场基本法律法规

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所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指()。

信用风险会受到发行人的()等因素影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．营利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模大小

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费

企业债的发行要得到()的核准。

招聘时要对报考者的品德、知识、能力、智力、心理、过去工作的经验与业绩进行全面的考试、考核和考察。这指的是在招聘过程中应遵循【】

治疗气虚便秘宜选(　　)

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凡开具了专用发票，其销售额未按规定计人销售账户核算的，一律按抗税论处。()

20世纪90年代后，信用评分模型在商业银行信用风险管理中得到了广泛应用。根据对特征变量选择和变量权重的确定方法不同，提出了多种信用模型，下列各模型不属于信用评分模型的是()。

中学生张龙的小说出版后，收到的稿酬支付单中标有税收的金额。这说明未成年人同样要()。

依法行政是指行政机关应当依据法律规定，在法定权限内，按照法定程序作出证据确凿充分的行为。根据以上定义，下列行为符合依法行政要求的是(　　)。

在TCP协议中，建立连接时被置为1的标志位和所处的字段是()。

下列叙述中正确的是()。

证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。

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所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指()。

信用风险会受到发行人的()等因素影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．营利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模大小

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费

企业债的发行要得到()的核准。

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下列叙述中正确的是()。

治疗气虚便秘宜选(　　)

依法行政是指行政机关应当依据法律规定，在法定权限内，按照法定程序作出证据确凿充分的行为。根据以上定义，下列行为符合依法行政要求的是(　　)。