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财经
证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。
证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。
admin
2019-08-10
35
问题
证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。
选项
A、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C、接受客户的委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案
C
解析
根据《中华人民共和国证券法》第七十九条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/L2ug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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