下列关于关联交易的表述中，正确的是( )。

admin2018-10-21 39

问题下列关于关联交易的表述中，正确的是( )。

选项 A、证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户
B、证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券
C、证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
D、证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券

答案C

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于关联交易的表述中，正确的是( )。

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()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算

()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

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