关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 Ⅲ．

admin2022-09-13 56

问题关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品 Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅲ项，基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。

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基金从业资格

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基金从业资格

基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

()，“中国概念基金”相继推出。

证券投资基金依据()不同，分为封闭式基金与开放式基金。

关于公司型基金，下列说法不正确的是()。

目前，我国的证券投资基金均为()。

中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的()。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。

下列哪一项不属于合规的独立性?()

根据窗体的用途，可将窗体分为数据操作窗体、______和信息交互窗体。

支气管哮喘(　　)气胸(　　)

()的治理方法以湿法为主，常采用水吸收法净化此废气，净化率可达99.9%。

具有社会危害性的统计行为，是统计违法行为。()

租入设备、担保、抵押备查簿属于备查账簿。()

深入贯彻落实科学发展观，基础在于()。

()是建立新型师生关系的重要途径。

TaskOne—Theindustriestheyreported•Forquestions13-17,matchtheextractswiththeindustries,listedA-H.•Foreach

A、Hisroommateisnoisy.B、Heisn’tspeakingtohisroommate.C、Hedoesnotlikehisroommate.D、Hedoesn’tknowhisroommateve

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

()，“中国概念基金”相继推出。

证券投资基金依据()不同，分为封闭式基金与开放式基金。

关于公司型基金，下列说法不正确的是()。

目前，我国的证券投资基金均为()。

中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的()。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。

下列哪一项不属于合规的独立性?()

根据窗体的用途，可将窗体分为数据操作窗体、______和信息交互窗体。

支气管哮喘( )气胸( )

()的治理方法以湿法为主，常采用水吸收法净化此废气，净化率可达99.9%。

具有社会危害性的统计行为，是统计违法行为。()

租入设备、担保、抵押备查簿属于备查账簿。()

深入贯彻落实科学发展观，基础在于()。

()是建立新型师生关系的重要途径。

TaskOne—Theindustriestheyreported•Forquestions13-17,matchtheextractswiththeindustries,listedA-H.•Foreach

A、Hisroommateisnoisy.B、Heisn’tspeakingtohisroommate.C、Hedoesnotlikehisroommate.D、Hedoesn’tknowhisroommateve

支气管哮喘(　　)气胸(　　)