督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 27

问题督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、关注员工的合规和风险意识
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规性提出意见
D、总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eA1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

不同的基金公司的投资管理部门设置有所差别，但基本包括()等几个部分。I．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析的三项假定为()。I．市场行为涵盖一切信息Ⅱ．价格具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．局势是可控的

下列关于基金税收的说法中，正确的是()。

关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是()。

同业拆借是指()以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。

下列费用中，属于基金费用的是()。

关于质押式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

结核病：梅毒：

A．4小时B．24小时C．7天D．14天E．3天未打开的无菌包在夏季可保存

A．芎菊上清丸B．半夏白术天麻汤C．天麻钩藤饮D．杞菊地黄丸E．羚羊钩藤汤

现在，我国政企分开，行政干预解决工程争议的情况不多，用()方式解决解议较为普遍。

商业助学贷款采用的担保方式不包括()。

在实际应用中，通常用正态分布来描述()的分布。

教师的职业性质决定了教师角色的多样化，下列属于教师角色的是()。

()