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督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]
督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]
admin
2016-09-20
73
问题
督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]
选项
A、关注员工的合规和风险意识
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规性提出意见
D、总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
答案
B
解析
董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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