首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]
督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]
admin
2016-09-20
63
问题
督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]
选项
A、关注员工的合规和风险意识
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规性提出意见
D、总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
答案
B
解析
董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eA1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
由于分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，其所面临的投资风硷更复杂，主要有()。I．极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险Ⅱ．杠杆机制风险Ⅲ．折价／溢价交易风险Ⅳ．风险收益特征变化风险
按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。
国际证监会组织成立于()年。
证券的开盘价格通过()方式产生。
关于买断式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。
新加坡证券交易所成立于()，目前有两个主要的交易板，即第一股市及自动报价股市。
是各银行和货币市场的公共支付清算平台，是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。
由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证是()。
以下不属于市场风险管理主要措施的是()。
甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10％，净利润增长8％，总资产增加12％，总负债增加9％。则该公司2015年与2014年相比，下列叙述错误的是()。
随机试题
在WindowsXP环境下非绿色软件因需要动态库，安装时需要向系统注册表写入一些信息，因此仅将组成系统的全部文件拷贝到硬盘上是不能正常工作的。
整体护理的宗旨是
李某与张某为邻居，因李某笑话张某才30岁就掉了大量头发，像个老头，张某便将李某打成重伤，经及时抢救，李某才脱离生命危险，治疗期间共花去医药费、交通费以及误工损失约3万元。公安机关对张某立案侦查，经人民检察院审查．向人民法院提起公诉。关于本案，请回答第(1)
依据《注册安全工程师管理规定》，从业人员300人以上的煤矿、非煤矿山、建筑施工单位和危险物品生产经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员()的比例配备注册安全工程师。
中亚公司2012年1月1日从证券市场中购入北辰公司300万股普通股，每股买价12．4元，另支付相关手续费60万元，划分为可供出售金融资产核算。2012年末北辰公司每股普通股的公允价值为13元，当期北辰公司实际发放现金股利0．8元／股。2013年4月中亚公司
雄企鹅这样煞费苦心地用石子来讨好雌企鹅绝非小题大做，而是由于筑巢的石子对它们有__________的魅力。有好巢才能吸引好配偶，筑巢最好的雄企鹅，引起异性注意的机会最大。别致的巢能够_______雄企鹅作为配偶的价值，确保配偶的珍贵投资——企鹅蛋不被冰雪冻
下列行为不能形成共有关系的有()。
简述教育现代化的内涵与内容。
A、Theaccidentcausedinjuryorlossoflife.B、Sevenpeoplewerekilledintheaccident.C、Manypeoplefromothercarscameto
A、Byofferingthemspecialtrips.B、Bysendingthemawelcomepack.C、Bygivingspecialcertificatesasareward.D、Bygivingth
最新回复
(
0
)
