督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 85

问题督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、关注员工的合规和风险意识
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规性提出意见
D、总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

上海证券交易所证券交易当日无成交的，以()为当日收盘价。

基金业绩评价体系包括()等。I．评级Ⅱ．分类方法Ⅲ．风格判断Ⅳ．指标计算方法

可转换债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中，正确的是()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。，被称为()。

融资即投资者借入资金购买证券，叫做()。

甲公司2015年与2014年相比，销售利润率下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。

在某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据为40亿元，则应计入非流动负债的金额为()亿元。

有关研究表明：动机的强度与解决问题的效率之间并不是线性关系，而是_____的关系。

CT数据采集系统的主要组成部分是

下列选项中，属于行政管理费的是()。

根据国家循环经济促进法的激励措施规定，利用财政性资金引进循环经济重大技术、装备的，应当制定（）方案。

合同无效、合同被撤销、视为无合同关系，也不存在合同变更的可能，这说明了合同变更应符合的条件是()。

会计核算的基本前提包括()。

某工程实施过程中，因发包人要求修改设计图纸，导致设计超过了原来批准的设计标准，此时应采取的做法是()。

根据多样化投资分散风险的原理，下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的有(　　　)。

Iadviseyouofoutsuchadangerousplan.

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基金业绩评价体系包括()等。I．评级Ⅱ．分类方法Ⅲ．风格判断Ⅳ．指标计算方法

可转换债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中，正确的是()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。，被称为()。

融资即投资者借入资金购买证券，叫做()。

甲公司2015年与2014年相比，销售利润率下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。

在某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据为40亿元，则应计入非流动负债的金额为()亿元。

有关研究表明：动机的强度与解决问题的效率之间并不是线性关系，而是_____的关系。

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下列选项中，属于行政管理费的是()。

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会计核算的基本前提包括()。

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根据多样化投资分散风险的原理，下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的有( )。

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