某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 49

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是()。

乳汁中含量较恒定的矿物质是初乳中含量较丰富的维生素是

公共场所的卫生监督T作的执行部门是

根据我国有关法律规定，关于涉外民事关系的法律适用，下列哪些领域采用当事人意思自治原则?(2011年卷一第77题)

简述不正当竞争行为的表现形式。

人民法院对行政案件宣告判决或裁定前，原告申请撤诉的，()。

已知A=有三个线性无关的特征向量，则x=__________。

软件设计复审有其客观的标准，诸如可追溯性、风险、实用性等。“软件设计是否包含软件需求规格说明的所有要求”是属于标准中的()。

Lookatthenotesbelow.Someinformationismissing.Youwillhearaconversationaboutthecustomer’sdetails,Foreachquesti

Addoneletter,notnecessarilythesameletter,toeachwordatthefront,endormiddle,tofindtwowordsthataresimilarin

WhydidAnnthinkshewouldbefrightened?Becauseshe______ofbeinginhighplaces.HowwasAnnsittingbeforetheplaneto

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

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客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。( )

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是()。

乳汁中含量较恒定的矿物质是初乳中含量较丰富的维生素是

公共场所的卫生监督T作的执行部门是

根据我国有关法律规定，关于涉外民事关系的法律适用，下列哪些领域采用当事人意思自治原则?(2011年卷一第77题)

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人民法院对行政案件宣告判决或裁定前，原告申请撤诉的，()。

已知A=有三个线性无关的特征向量，则x=__________。

软件设计复审有其客观的标准，诸如可追溯性、风险、实用性等。“软件设计是否包含软件需求规格说明的所有要求”是属于标准中的()。

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为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。