某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 63

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(　　)。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。(　　)

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是()。

Whichpartoftherenovationswilllikelybepostponed?

人的身心发展有共性也有个性，个体发展表现千差万别，教育要适应年青一代人身心发展的个别差异性，要根据儿童的实际情况分别促进儿童发展，做到()

下列检查中，哪项应先检查血清学检查中对确诊最有价值者为

在铺设防水板时，应注意为下阶段预留不少于50cm的搭接余量。()

在我国，职工可以领取企业年金的年龄为()。[2006年11月真题]

产品设计缺陷是指商业银行为公司,个人,金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善,不健全等问题。

已知某一项目风险报酬率为8%，相当于无风险报酬率为6%，则计算出的第二年的肯定当量系数为()。

随着人口老龄化，老年人的服务需要逐渐增多，受制于有限资源，某社会服务机构组织员工讨论在未来三年是为更多的老年人提供满足基本生活需要的服务，还是为具有特殊需要的少数老年人提供专业性服务，这种策划是()。

根据秘书工作的基本规律，()是秘书工作存在的客观基础。

某公司正在进行中的项目，当前的PV=2200元、EV=2000元、AC=2500元，当前项目的SV和项目状态是(1)，该项目的CPI和成本绩效是(2)。(2)

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。( )

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是()。

Whichpartoftherenovationswilllikelybepostponed?

人的身心发展有共性也有个性，个体发展表现千差万别，教育要适应年青一代人身心发展的个别差异性，要根据儿童的实际情况分别促进儿童发展，做到()

下列检查中，哪项应先检查血清学检查中对确诊最有价值者为

在铺设防水板时，应注意为下阶段预留不少于50cm的搭接余量。()

在我国，职工可以领取企业年金的年龄为()。[2006年11月真题]

产品设计缺陷是指商业银行为公司,个人,金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善,不健全等问题。

已知某一项目风险报酬率为8%，相当于无风险报酬率为6%，则计算出的第二年的肯定当量系数为()。

随着人口老龄化，老年人的服务需要逐渐增多，受制于有限资源，某社会服务机构组织员工讨论在未来三年是为更多的老年人提供满足基本生活需要的服务，还是为具有特殊需要的少数老年人提供专业性服务，这种策划是()。

根据秘书工作的基本规律，()是秘书工作存在的客观基础。

某公司正在进行中的项目，当前的PV=2200元、EV=2000元、AC=2500元，当前项目的SV和项目状态是(1)，该项目的CPI和成本绩效是(2)。(2)

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(　　)。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

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