某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 26

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司独立董事应当重点关注和保护(　　)的利益，发表客观、公正的独立意见。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)个月各项风险控制指标符合规定标准。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　　)。

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

按照内容，《尚书》属于下面哪种类别()

治疗膏淋、白浊的首选药是

脱疽证见面色黯淡无华，喜暖怕冷，患肢沉重、酸痛麻木，局部皮肤苍白，触之冰凉，干燥，间歇性跛行，趺阳脉搏动减弱或消失。苔白腻，舌淡，脉沉细而迟。此为脱疽何种证型特点：

下面关于施工企业项目经理的叙述，正确的是()。

钻孔灌注桩施工时，导管使用前，要对导管进行检漏和()，以防导管渗漏。

按房地产的实物形态可将房地产价格划分为()。

膳食调查报告的标题应该反映调查的()等信息。

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。( )

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。( )

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。( )

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

按照内容，《尚书》属于下面哪种类别()

治疗膏淋、白浊的首选药是

脱疽证见面色黯淡无华，喜暖怕冷，患肢沉重、酸痛麻木，局部皮肤苍白，触之冰凉，干燥，间歇性跛行，趺阳脉搏动减弱或消失。苔白腻，舌淡，脉沉细而迟。此为脱疽何种证型特点：

下面关于施工企业项目经理的叙述，正确的是()。

钻孔灌注桩施工时，导管使用前，要对导管进行检漏和()，以防导管渗漏。

按房地产的实物形态可将房地产价格划分为()。

膳食调查报告的标题应该反映调查的()等信息。

期货公司独立董事应当重点关注和保护(　　)的利益，发表客观、公正的独立意见。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)个月各项风险控制指标符合规定标准。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　　)。

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。