某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 71

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。(　　)

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。(　　)

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

这个标志是何含义？

下列哪些是浅昏迷的表现

下列哪一试验漏出液阴性而渗出液阳性

下列关于自发辐射，正确的是

某边坡走向为东西向，倾向南，倾角为45°，边坡岩体中发育有一组结构面，产状为N135°E、40°SW，如假设边坡破坏时滑动方向与边坡走向垂直，且结构面内聚力可忽略不计，当结构面内摩擦角小于()时，边坡不稳定。

试述事实和真相的联系与区别。(人大2015年研)

We’vebeenhearingaboutitforyears,butthebooklesslibraryhasfinallyarrived,firstappearingoncollegecampuses.AtDre

Comeon—everybody’sdoingit.Thatwhisperedmessage,halfinvitationandhalfforcing,iswhatmostofusthinkingofwhenweh

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司确认预计负债应当按照( )的规定。

期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。( )

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。( )

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。( )

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

这个标志是何含义？

下列哪些是浅昏迷的表现

下列哪一试验漏出液阴性而渗出液阳性

下列关于自发辐射，正确的是

某边坡走向为东西向，倾向南，倾角为45°，边坡岩体中发育有一组结构面，产状为N135°E、40°SW，如假设边坡破坏时滑动方向与边坡走向垂直，且结构面内聚力可忽略不计，当结构面内摩擦角小于()时，边坡不稳定。

试述事实和真相的联系与区别。(人大2015年研)

We’vebeenhearingaboutitforyears,butthebooklesslibraryhasfinallyarrived,firstappearingoncollegecampuses.AtDre

Comeon—everybody’sdoingit.Thatwhisperedmessage,halfinvitationandhalfforcing,iswhatmostofusthinkingofwhenweh

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。(　　)

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。(　　)

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)