某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 34

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。(　　)

不应当认定期货经纪合同无效的情况为(　　)。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。(　　)

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，(　　)可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

“不患人之小己知，患不知人也”一句出自()

使快速房颤的心室率减慢，首选

急性肾小球肾炎病人急性期应绝对卧床休息，待水肿消退、_、_后，方可逐步增加活动量。

《中华人民共和国循环经济促进法》规定：()，定期发布鼓励、限制和淘汰的技术、工艺、设备、材料和产品名录。

下列选项中，属于施工总承包方管理任务的有()。

下列各项，应在现金流量表“投资活动产生的现金流量”中列示的是()。

对QC小组激励有()阶段。

()不是共情的态度。

“坐地日行八万里，巡天遥看一千河”的著名诗句所蕴含的哲理是

删除表上一个约束的SQL语句中，不包含关键字________。

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。( )

不应当认定期货经纪合同无效的情况为( )。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。( )

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。( )

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

“不患人之小己知，患不知人也”一句出自()

使快速房颤的心室率减慢，首选

急性肾小球肾炎病人急性期应绝对卧床休息，待水肿消退、_______、_______后，方可逐步增加活动量。

《中华人民共和国循环经济促进法》规定：()，定期发布鼓励、限制和淘汰的技术、工艺、设备、材料和产品名录。

下列选项中，属于施工总承包方管理任务的有()。

下列各项，应在现金流量表“投资活动产生的现金流量”中列示的是()。

对QC小组激励有()阶段。

()不是共情的态度。

“坐地日行八万里，巡天遥看一千河”的著名诗句所蕴含的哲理是

删除表上一个约束的SQL语句中，不包含关键字________。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。(　　)

不应当认定期货经纪合同无效的情况为(　　)。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。(　　)

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，(　　)可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

急性肾小球肾炎病人急性期应绝对卧床休息，待水肿消退、_、_后，方可逐步增加活动量。