某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 53

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和(　　)。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是(　　)。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。(　　)

当符合(　　)条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准不包括()。

基础代谢率低下表现有

A．凉膈散B．小柴胡汤C．左金丸D．犀角地黄汤E．泻白散配伍特点是活血与凉血散瘀并用的方剂是()

属于工程项目建设总进度计划内容的是()。

企业在日常经营活动中发生的，会导致所有者权益减少的、与向所有者分配利润无关的经济利益的总流出，在会计上称为()。

Arecentanti-monopolycampaignlaunchedbytheChinesegovernmenthasraiseconcernsaboutwhetherprotectionismwillriseinC

2，102，4，25，600，14，()

马克思指出：“哲学家们只是用不同的方式解释世界，而问题在于改变世界。”这说明()

一个具有单属性键和n(n＞0)元组的关系，如果对这个关系的键属性做一个投影，那么投影关系的基数是(43)。

设窗体上有_个名为Listl的列表框，并编写下面的事件过程：PrivateSubListl_Click()DimchAsStringch=Listl．List(Listl．Listlndex)Listl，R

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和( )。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。( )

当符合( )条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准不包括()。

基础代谢率低下表现有

A．凉膈散B．小柴胡汤C．左金丸D．犀角地黄汤E．泻白散配伍特点是活血与凉血散瘀并用的方剂是()

属于工程项目建设总进度计划内容的是()。

企业在日常经营活动中发生的，会导致所有者权益减少的、与向所有者分配利润无关的经济利益的总流出，在会计上称为()。

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2，102，4，25，600，14，()

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一个具有单属性键和n(n＞0)元组的关系，如果对这个关系的键属性做一个投影，那么投影关系的基数是(43)。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和(　　)。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是(　　)。

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期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。(　　)

当符合(　　)条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)