某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 70

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LDbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司(　　)中，至少有2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

当符合(　　)条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，属于操纵市场行为。(　　)

共建“一带一路”倡议的核心内涵是()

A．血容量不足B．心功能不全，血容量正常C．心功能不全或血容量相对过多D．心功能不全或血容量不足中心静脉压低，血压低

男性，46岁，1小时前因车祸致右胸损伤，呼吸极度困难，右胸饱满，沿右侧颈、胸壁可触及皮下积气，气管左移，右肺叩诊鼓音，呼吸音消失。危及患者生命的诊断是

关于乳突摄影体位的叙述，错误的是

铅中毒时可表现为汞中毒时可表现为

最高人民法院《关于涉外民商事案件诉讼管辖若干问题的规定》中，明确了涉外民商事案件的诉讼管辖权限和范围，也规定了例外的情况。不适用上述《规定》进行集中管辖的涉外案件是：

地役权发生变更时，其申请人应为()。

适用特殊性税务处理规定的企业重组，重组交易对价中股权支付金额不得低于交易支付总额的()。

ToyLearnisanexcitingstart-upcompanythathasdevelopedalineofeducationaltoolsforchildren(31)arefunandengaging

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司( )中，至少有2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其它资产。

当符合( )条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。

取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。( )

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，属于操纵市场行为。( )

共建“一带一路”倡议的核心内涵是()

A．血容量不足B．心功能不全，血容量正常C．心功能不全或血容量相对过多D．心功能不全或血容量不足中心静脉压低，血压低

男性，46岁，1小时前因车祸致右胸损伤，呼吸极度困难，右胸饱满，沿右侧颈、胸壁可触及皮下积气，气管左移，右肺叩诊鼓音，呼吸音消失。危及患者生命的诊断是

关于乳突摄影体位的叙述，错误的是

铅中毒时可表现为汞中毒时可表现为

最高人民法院《关于涉外民商事案件诉讼管辖若干问题的规定》中，明确了涉外民商事案件的诉讼管辖权限和范围，也规定了例外的情况。不适用上述《规定》进行集中管辖的涉外案件是：

地役权发生变更时，其申请人应为()。

适用特殊性税务处理规定的企业重组，重组交易对价中股权支付金额不得低于交易支付总额的()。

ToyLearnisanexcitingstart-upcompanythathasdevelopedalineofeducationaltoolsforchildren(31)arefunandengaging

期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司(　　)中，至少有2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

当符合(　　)条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，属于操纵市场行为。(　　)