某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

admin2021-02-01 62

问题某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

选项 A、期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B、期货公司应受期货交易所的监督管理
C、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D、期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

答案A,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LDbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。(　　)

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑(　　)等因素后确定当事人的民事责任。

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　　)。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

有关ACEI的肾脏保护作用主要表现在以下哪几个方面

患者，女性，24岁。在春季旅游中途觉胸闷、呼吸困难，全身大汗。查体：唇稍发绀，呼吸急促，双肺满布干啰音，心率90次／分，律齐。过去曾有类似发作。休息后自行缓解。下列诊断哪一项可能性最大()

体位引流的禁忌是（）

某地块临街深度为18m，临街宽度为50m，总价格为243万元，假设标准深度为24m，则根据四三二一法则，其路线价为()元／m2。[2010年考题]

城市污水处理工艺中，采用的处理方法中()属物理处理法。

市场调研的首选是()。

要了解某物业服务企业100名员工的性别构成情况，则统计总体是()。

五德终始说

下列关于数据库三级模式结构的说法中，哪一个是不正确的?

数据库的故障恢复一般是由()来执行恢复。

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的净资本不得低于人民币( )万元。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。( )

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑( )等因素后确定当事人的民事责任。

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。( )

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

有关ACEI的肾脏保护作用主要表现在以下哪几个方面

患者，女性，24岁。在春季旅游中途觉胸闷、呼吸困难，全身大汗。查体：唇稍发绀，呼吸急促，双肺满布干啰音，心率90次／分，律齐。过去曾有类似发作。休息后自行缓解。下列诊断哪一项可能性最大()

体位引流的禁忌是（）

某地块临街深度为18m，临街宽度为50m，总价格为243万元，假设标准深度为24m，则根据四三二一法则，其路线价为()元／m2。[2010年考题]

城市污水处理工艺中，采用的处理方法中()属物理处理法。

市场调研的首选是()。

要了解某物业服务企业100名员工的性别构成情况，则统计总体是()。

五德终始说

下列关于数据库三级模式结构的说法中，哪一个是不正确的?

数据库的故障恢复一般是由()来执行恢复。

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。(　　)

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑(　　)等因素后确定当事人的民事责任。

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　　)。