在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(　　)等业务严格分离。

admin2009-10-26 58

问题在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(　　)等业务严格分离。

选项 A、资产管
B、投资银行
C、经纪
D、物业管理

答案A,B,C

解析证券自营业务内部控制要求建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LEFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据葛南维法则，下列可以判断为卖出信号的有()。I．价格暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时平均线仍持续下降Ⅱ．价格在移动平均线之下，短期向上并未突破移动平均线且立即转为下跌Ⅲ．移动平均线由上升
在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型
因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。
对内部模型计量的风险价值设定的限额是()限额。
信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。I．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型
提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的()。I．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．相应的密码Ⅳ．资金数量
金融衍生工具的基本特征包括()。I．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性和高风险性Ⅳ．联动性
利率风险不包括()。I．期限错配风险Ⅱ．合规性风险Ⅲ．操作性风险Ⅳ．系统性风险
正向市场是构建()的套利行为。I．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头
关于货币政策对证券市场的影响，下列表述正确的是()。I．利率下降，股票价格上升Ⅱ．宽松的货币政策推动股票价格下降Ⅲ．中央银行通过再贴现政策和法定存款准备金率调节货币供应量，影响资金供求，进而影响证券市场

随机试题

什么是汽车的感觉评价?
苍耳子应用于()羌活应用于()
A、发汗B、阴干C、置沸水中略烫D、蒸透心，敞开低温干燥E、置沸水中煮至透心杜仲的加工方法为
保定某外贸公司从韩国进口一批数码相机，该批数码相机于2007年3月18日抵达天津口岸，并于19日向天津海关申办了转关手续，运往保定。4月21日，该批货物到达保定，但因故未能立即向保定海关办理申报。该公司于5月20日才向保定海关办理该批货物的申报，经海关审定
2014年1月起张某承包某服装厂，依据承包协议，服装厂工商登记更改为个体工商户。2014年张某经营的服装厂共取得收入50万元，发生成本、费用、税金等相关支出43万元(其中包括张某工资每月3200元)。2014年张某应缴纳个人所得税()元。
发放股票股利会因普通股股数的增加而引起每股盈余的下降，进而引起每股市价下跌，但每位股东所持股票的市场价值总额不会因此减少。()
下列与队列结构有关联的是
　　(1)Onceacrosstheriverandintothewholesaledistrict,sheglancedaboutherforsomelikelydooratwhichtoapply.Assh
WashingtonUniversityinSaintLouis,Missouri,isamedium-sizeduniversity.Ithaseleventhousandstudents.Twelvepercentof
Indiaistheworld’sbiggestgoldconsumer,butthecountry’spassionfortheyellowmetaliswaning(逐渐减弱).Recordhighpricesa

最新回复(0)

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。

对内部模型计量的风险价值设定的限额是()限额。

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。I．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型

提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的()。I．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．相应的密码Ⅳ．资金数量

金融衍生工具的基本特征包括()。I．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性和高风险性Ⅳ．联动性

利率风险不包括()。I．期限错配风险Ⅱ．合规性风险Ⅲ．操作性风险Ⅳ．系统性风险

正向市场是构建()的套利行为。I．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头

关于货币政策对证券市场的影响，下列表述正确的是()。I．利率下降，股票价格上升Ⅱ．宽松的货币政策推动股票价格下降Ⅲ．中央银行通过再贴现政策和法定存款准备金率调节货币供应量，影响资金供求，进而影响证券市场

什么是汽车的感觉评价?

苍耳子应用于()羌活应用于()

A、发汗B、阴干C、置沸水中略烫D、蒸透心，敞开低温干燥E、置沸水中煮至透心杜仲的加工方法为

发放股票股利会因普通股股数的增加而引起每股盈余的下降，进而引起每股市价下跌，但每位股东所持股票的市场价值总额不会因此减少。()

下列与队列结构有关联的是

(1)Onceacrosstheriverandintothewholesaledistrict,sheglancedaboutherforsomelikelydooratwhichtoapply.Assh

WashingtonUniversityinSaintLouis,Missouri,isamedium-sizeduniversity.Ithaseleventhousandstudents.Twelvepercentof

Indiaistheworld’sbiggestgoldconsumer,butthecountry’spassionfortheyellowmetaliswaning(逐渐减弱).Recordhighpricesa

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(　　)等业务严格分离。

　　(1)Onceacrosstheriverandintothewholesaledistrict,sheglancedaboutherforsomelikelydooratwhichtoapply.Assh