下列关于限额管理及压力测试表述正确的是( )。 I．证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控 Ⅱ．期货公司根据其业务规模、性质、复杂程序、流动性风险偏

admin2018-08-21 64

问题下列关于限额管理及压力测试表述正确的是( )。
I．证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控
Ⅱ．期货公司根据其业务规模、性质、复杂程序、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控
Ⅲ．至多每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试
Ⅳ．至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试

选项 A、I、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额对其执行情况进行监控。至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试。

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我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的()的监管格局。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

政府基金监管活动的原则不包括()。

基金监管的目标通常不包括()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

请仔细观察这幅漫画，给漫画拟定一个标题，并谈谈看法。

我国刑法规定，对于被胁迫参加犯罪的，应当按照他的犯罪情节()

在一定范围内可以用增加CO2浓度的方法增强光合作用。[]

对采用天然地基的桥台基础进行设计时，应考虑桥台后路堤填土对桥台产生的影响，其包括(　　)。

建设项目的()必须对建设项目产生的污染和对环境的影响作出评价，规定防治措施，经项目主管部门预审并依照规定的程序报环境保护行政主管部门批准。

对法人配售和对一般投资者上网发行为同一次发行，发行公司和主承销商可以制定一个发行价格区间，报证监会核准。最终发行价格须确定在经证监会核准的价格区间内。()

Lowwages,chronicunemploymentandunderemploymentleadtolowincome,lackofpropertyownership,absenceofsavings,absence

A.unpaidB.obviousC.differedD.linkE.disproportionatelyF.whetherG.explanations

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我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的()的监管格局。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

政府基金监管活动的原则不包括()。

基金监管的目标通常不包括()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

请仔细观察这幅漫画，给漫画拟定一个标题，并谈谈看法。

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在一定范围内可以用增加CO2浓度的方法增强光合作用。[]

对采用天然地基的桥台基础进行设计时，应考虑桥台后路堤填土对桥台产生的影响，其包括( )。

建设项目的()必须对建设项目产生的污染和对环境的影响作出评价，规定防治措施，经项目主管部门预审并依照规定的程序报环境保护行政主管部门批准。

对法人配售和对一般投资者上网发行为同一次发行，发行公司和主承销商可以制定一个发行价格区间，报证监会核准。最终发行价格须确定在经证监会核准的价格区间内。()

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A.unpaidB.obviousC.differedD.linkE.disproportionatelyF.whetherG.explanations

对采用天然地基的桥台基础进行设计时，应考虑桥台后路堤填土对桥台产生的影响，其包括(　　)。