证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2020-02-11 66

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上50万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20 万元以下

答案C

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得。并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LHug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于债券基本性质说法正确的有()。Ⅰ．债券是一种有价证券Ⅱ．债券是一种实际资本Ⅲ．债券是一种商品证券Ⅳ．债券是一种虚拟资本

()是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同

储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同点有()。Ⅰ．债权记录方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申请购买手续不同Ⅳ．发行对象不同

通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业Ⅳ．个人

私募基金募集应当履行的程序有()。Ⅰ．投资冷静期Ⅱ．基金风险揭示Ⅲ．合格投资者确认Ⅳ．投资者适当性匹配

我国的公司债券和企业债券的区别有()。Ⅰ．发行主体的范围不同Ⅱ．发行的审核方式不同Ⅲ．担保要求不同Ⅳ．发行定价方式不同

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。

emergingnation

血清学实验是利用下列哪一种原理进行的抗原或抗体检查的方法

以下不属于佐剂的物质是()

北京煤炭进出口总公司(011091xxxx)对巴基斯坦签约出口“水洗炼焦煤”10万吨，由唐山煤炭分公司(043091xxxx)执行合同，组织货源，并安排进出口。在这一情况下报关单“经营单位”栏目应填报：北京煤炭进出口总公司011091xxxx。

课程作为构成教学活动的基本要素，是实现学校教育目标的________。

教师义务的实质是教师的职责()。

归纳推理是指从个别性知识推出一般性结论。根据上述定义，下列属于归纳推理的是：

习近平总书记强调，党政军民学，东西南北中，党是领导一切的，是最高的政治领导力量。坚持党对一切工作的领导是（）。

在计算机发展史中，______计算机是以大规模、超大规模集成电路为主要逻辑元件的。