证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2020-02-11 34

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上50万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20 万元以下

答案C

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得。并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司发行记名股票应当记载的事项包括()。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

截至2017年12月底，我国境内共有基金管理公司()家。

C公司将未到期的银行承兑汇票转让给B银行，向其换取现金用于填补项目资金短缺。这属于B银行的()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

下列药物建议孕妇怀孕早期补充用以预防胎儿神经管畸形发生的是

蛋白激酶与细胞的增殖和分化密切相关，在人原发性肝癌中活性明显增强的是

该发明创造的专利申请权应当由()享有。该发明创造的专利申请权人应当提交的专利申请文件是()。

对经过商品化评审的会计软件功能进行较大的修改或扩充，应报(　　)批准。

下列属于交易衍生工具的是()。Ⅰ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅱ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅲ．在期货交易所交易的各类期货合约Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

由周恩来倡导的成为国际上处理国与国之间相互关系基本准则的是()。

直线L的方向向量s=(1，2，一3)×(一2，6，0)=(18，6，10)，平面π的法向n=(2，一1，一3)，所以s.n=18×2+6×(一1)+10×(一3)=0，故s⊥n，即直线L∥平面π,取直线上一点，令z=0，则[]代入平面方程中，得到：[]

Organisedvolunteeringandworkexperiencehaslongbeenavitalcompaniontouniversitydegreecourses.Usuallyitisleftto【C

为把圆周率的近似值3．14159存放在变量pi中，应该把变量pi定义为

A、Sixhours:B、Sevenhours.C、Eighthours.D、Ninehours.A

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司发行记名股票应当记载的事项包括()。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

截至2017年12月底，我国境内共有基金管理公司()家。

C公司将未到期的银行承兑汇票转让给B银行，向其换取现金用于填补项目资金短缺。这属于B银行的()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

下列药物建议孕妇怀孕早期补充用以预防胎儿神经管畸形发生的是

蛋白激酶与细胞的增殖和分化密切相关，在人原发性肝癌中活性明显增强的是

该发明创造的专利申请权应当由()享有。该发明创造的专利申请权人应当提交的专利申请文件是()。

对经过商品化评审的会计软件功能进行较大的修改或扩充，应报( )批准。

下列属于交易衍生工具的是()。Ⅰ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅱ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅲ．在期货交易所交易的各类期货合约Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

由周恩来倡导的成为国际上处理国与国之间相互关系基本准则的是()。

直线L的方向向量s=(1，2，一3)×(一2，6，0)=(18，6，10)，平面π的法向n=(2，一1，一3)，所以s.n=18×2+6×(一1)+10×(一3)=0，故s⊥n，即直线L∥平面π,取直线上一点，令z=0，则[*]代入平面方程中，得到：[*]

Organisedvolunteeringandworkexperiencehaslongbeenavitalcompaniontouniversitydegreecourses.Usuallyitisleftto【C

为把圆周率的近似值3．14159存放在变量pi中，应该把变量pi定义为

A、Sixhours:B、Sevenhours.C、Eighthours.D、Ninehours.A

对经过商品化评审的会计软件功能进行较大的修改或扩充，应报(　　)批准。

直线L的方向向量s=(1，2，一3)×(一2，6，0)=(18，6，10)，平面π的法向n=(2，一1，一3)，所以s.n=18×2+6×(一1)+10×(一3)=0，故s⊥n，即直线L∥平面π,取直线上一点，令z=0，则[]代入平面方程中，得到：[]