期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 50

问题期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有( )。[2014年3月真题]

选项 A、期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
B、期货公司应当防范利益冲突和道德风险
C、期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
D、期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

答案A，B，C，D

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

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期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

学生既是教育的对象，又是自我教育和发展的主体，其主体作用的最高表现形式为()。

女性，37岁，因突发头痛3小时入院，行头颅CT提示蛛网膜下腔出血。既往无高血压病史。患者上述检查提示：前交通动脉瘤，当前患者状态为：轻度头痛，轻度颈强直，根据Hunt和Hess分级患者属于哪类

崩漏的主要病机是

乙酰水杨酸的药理作用包括()。

下列合同中，应按“购销合同”税目征收印花税的是()。(2015年)

近代，西方列强在华的经济掠夺手段包括（）。

斯托雷平改革

Exercisehasinnumerablehealthbenefits,butlosingweightmaynotbeamongthem.Aprovocativenewstudyshowsthatasubstant

Anormalconversationbetweenstrangersinvolvesmorethantalk.Italsoinvolvesthedynamicsofspaceinteraction.Ifonepers

HongKonghastakenoverfromTokyoastheworld’smostexpensivecity,accordingtoalifestylesurvey.Italso【B1】______thega

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

学生既是教育的对象，又是自我教育和发展的主体，其主体作用的最高表现形式为()。

女性，37岁，因突发头痛3小时入院，行头颅CT提示蛛网膜下腔出血。既往无高血压病史。患者上述检查提示：前交通动脉瘤，当前患者状态为：轻度头痛，轻度颈强直，根据Hunt和Hess分级患者属于哪类

崩漏的主要病机是

乙酰水杨酸的药理作用包括()。

下列合同中，应按“购销合同”税目征收印花税的是()。(2015年)

近代，西方列强在华的经济掠夺手段包括（）。

斯托雷平改革

Exercisehasinnumerablehealthbenefits,butlosingweightmaynotbeamongthem.Aprovocativenewstudyshowsthatasubstant

Anormalconversationbetweenstrangersinvolvesmorethantalk.Italsoinvolvesthedynamicsofspaceinteraction.Ifonepers

HongKonghastakenoverfromTokyoastheworld’smostexpensivecity,accordingtoalifestylesurvey.Italso【B1】______thega

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)