证券发行上市保荐制度包括( )内容。

admin2015-03-18 48

问题证券发行上市保荐制度包括( )内容。

选项 A、发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B、保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
C、保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
D、保荐机构要建立完备的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：
①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；
②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；
③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；
④保荐机构要建立完备的内部管理制度；
⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

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证券发行上市保荐制度包括( )内容。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司应当指定()授权代表负责信息披露事务。

在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应经过()培训,并取得资格证书。

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。()

首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。(　　)

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括（）。

上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到()，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后10年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣为10%。()

上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

下列不属于金融衍生工具交易的是()。

政策规划（）的优势在于政府对有关问题有具体详细的了解，对问题能从全局上进行考量。

特种设备全过程一体化安全监察制度的“全过程”含有7个环节，不包括特种设备的()。

火力发电厂常用的灭火系统不包括()。

个人住房按揭贷款的风险分析主要关注()。

()是教育目的在学龄前儿童阶段的具体化。(云南)

下列行为中可以构成无因管理的是：

【朱古达战争】

在汉代，危害中央集权的犯罪包括()。

Theinnervoiceofpeoplewhoappearunconsciouscannowbeheard.Forthefirsttime,researchershavestruckupaconversation

证券发行上市保荐制度包括( )内容。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司应当指定()授权代表负责信息披露事务。

在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应经过()培训,并取得资格证书。

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。()

首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。( )

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括（）。

上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到()，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后10年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣为10%。()

上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

下列不属于金融衍生工具交易的是()。

政策规划（）的优势在于政府对有关问题有具体详细的了解，对问题能从全局上进行考量。

特种设备全过程一体化安全监察制度的“全过程”含有7个环节，不包括特种设备的()。

火力发电厂常用的灭火系统不包括()。

个人住房按揭贷款的风险分析主要关注()。

()是教育目的在学龄前儿童阶段的具体化。(云南)

下列行为中可以构成无因管理的是：

【朱古达战争】

在汉代，危害中央集权的犯罪包括()。

Theinnervoiceofpeoplewhoappearunconsciouscannowbeheard.Forthefirsttime,researchershavestruckupaconversation

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。(　　)