根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

admin2021-03-31 53

问题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

选项 A、报告中国期货业协会
B、报告中国证监会派出机构
C、报告期货交易所
D、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资苦有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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期货从业资格

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。(　　)

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

关于套箱围堰施工技术要求的说法，错误的是()。

气压制动气室推杆行程过长时，会造成制动不良。()

1024个32B32点阵的汉字字模，需要占用的存储空间为________KB。

胃大部切除术后吻合口溃疡为一严重的并发症，90%以上发生在（）

王某经过考试成为某县财政局新录用的公务员，但因试用期满不合格被取消录用。下列哪一说法是正确的?(2014年卷二第44题)

初始地籍调查成果资料的整理的基本要求叙述不正确的是()。

混凝土坝斜缝分块的原则包括()。

WhendidKantbecomeaprofessor?

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

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期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。( )

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当在( )揭示客户查询期货交易结果信息。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。( )

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。( )

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。( )

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )

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王某经过考试成为某县财政局新录用的公务员，但因试用期满不合格被取消录用。下列哪一说法是正确的?(2014年卷二第44题)

初始地籍调查成果资料的整理的基本要求叙述不正确的是()。

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期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

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期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

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